内审培训课件.ppt

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1、质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核方圆标志认证集团湖南有限公司11课程目标理解审核的基本原则；会确定审核目标、范围和审核准则；会组建审核组；会进行文件评审；会编写审核计划及检查表；会召开首末次会议；会运用过程方法进行审核会编写不合格报告并对不合格项进行跟踪验证；会进行管理体系有效性评价；会编写审核报告。管理体系审核核心概念审核原则审核员能力要求审核活动：审核前准备审核活动：现场审核和审核报告审核活动：审核后续活动培训内容31GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》简介41GB/T19011性质GB/T19011是指南，为各类组织提供审

2、核管理和实施的参考、选择和使用；可以在一定条件和范围内成为“要求”性文件51GB/T19011的适用范围适用于质量管理体系、环境管理体系审核，也适用于质量与环境管理体系结合审核；原则适用于其他管理体系审核，如：职业健康安全管理体系、食品安全管理体系等；第一、二、三方审核管理；适用于认证、认可机构管理。61审核相关的几个重要术语7118审核准则定义：一组方针、程序或要求。注：审核准则用作审核证据与之相比较的基准。1、审核准则即审核依据2、审核准则是将审核证据用来比较的基准思考:常见的审核准则包括哪些?8119审核证据定义:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或

3、其它信息。注:审核证据可以是定性的,也可以是定量的。1、审核证据与审核准则有关。2、能验证、可重查、可追溯。3、形式可以是记录、事实陈述或其它信息。性质有定性、定量二类。91110在一个管理处发现一个工人没有上岗证。10月25日在A管理处发现一个正在配电房进行进网操作的工人王××没有携带电工上岗操作证，管理处或公司也不能出示其证件原件或复印件。有些文件修改后未审批编号为ZHX-008的《供应商评审程序》在今年5月30日发生过修改（如第3、5页）并于6月1日发布运行，但各部门均不能提供这份文件在修改后经过审批的证据。据A管理处主任说，B管理处的电梯维保合同是假的，实际

4、是管理处主任自己找的一些人挂靠专业公司做的维保。什么样的证据是真实、客观、可追溯、可复现的？101111审核发现定义:将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。(注:审核发现能表明是否能符合审核准则,也能指出改进机会)思考:审核发现是指审核中发现的不符合吗?111112以下三句话：销售科长说：“我们的顾客满意度都按规定实施并进行了处理，1月份以来处理了39份顾客抱怨，总体顾客是满意的”。审核员看了销售科长出示的39份顾客意见处理单，对照该公司的《顾客满意度调查规定》，认为对顾客意见的处理符合要求。审核员对公司总经理说：“公司顾客满意方面的工作做得不错，但数据分析

5、显示的趋势不明显，还可以改进。”。问：请说出以上三句话中，分别包含了审核证据，审核准则和审核发现中的哪一项或哪几项。121113审核结论定义:审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。常见问题:审核结论与审核目标对应关系131114“审核结论”在汇总分析了所有审核组成员的审核发现后，审核组认为，公司的质量管理体系在策划和实施方面都基本符合标准和法律法规的要求，并且运行基本有效。具体体现在：1、质量方针、目标包含了满足顾客要求、遵守法律法规和持续改进的承诺，并对产品和服务的主要特性策划了持续改进的具体目标；2、各级质量体系文件在充分识别了质量管理过程的

6、基础上，能较好的结合公司的实际情况，按照ISO9001：2008标准的要求进行策划和编制；3、质量管理体系的运行在管理层的重视和亲自参与下，资源充足、员工培训到位，基本能严格执行各项质量管理体系文件。自体系运行以来，未发生严重的质量事故和顾客投诉，各项质量目标均能实现；4、……但是，公司的质量管理体系也存在以下的不足之处：……示意141115审核定义:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的、形成文件的过程.1.审核的特点（系统性、独立性、文件化）：系统性：正规、有序、有策划、有授权，按程序进行；独立性：审核员与受审核方及受

7、审核部门无利害关系，内审员不能审核自己的工作，第三方认证审核的审核员不能审核自己咨询过的企业。1511161.审核的特点（续）文件化：审核过程应形成文件如：审核方案、审核计划、文件审查报告、检查表、审核证据记录、不符合报告、审核报告等均应形成文件。2.审核目的：评定受审核对象满足要求或准则的程度（符合性、有效性）。3.审核的对象：可以是产品、过程、管理体系，管理体系可以是管理体系、环境管理体系、安全健康管理体系等。4.抽样审核，结果存在不确定性的风险。161管理体系审核的类型1.按审核委托方组织分:a)第一方审核b)第二方审核c)第三方审核2.第三方认证审核方案