2015年下半年贵州基金从业资格_基金销售机构的信息管理试题.doc

《2015年下半年贵州基金从业资格_基金销售机构的信息管理试题.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、.word格式.2015年下半年贵州基金从业资格：基金销售机构的信息管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》2、以下属于基金销售操作风险的有__。A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险3、以下关于公司型基金的正确表述是____A：基

2、金公司是独立的法人机构B：基金公司不是独立的法人机构C：在国际上一定不是上市基金D：肯定是封闭基金4、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算.专业.专注..word格式.B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作5、关于证券业协会的叙述正确的是__。A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责6、被动型基金的投资理念是__

3、。A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益7、基金管理公司内部控制的基础是__。A．控制环境B．风险评估C．控制活动D．信息沟通8、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。A．《封闭式证券投资基金试点办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》.专业.专注..word格式.C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》9、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安

4、全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债10、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人11、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费12、以下属于证券市场中介机构的有__。A．证券公司B．证券服务机构.专业.专注..word格式.C．证券

5、交易所D．证券业协会13、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构14、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素15、对个别基金绩效的衡量属于____A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量16、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券.专业.专注..w

6、ord格式.D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券17、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。A．基金份额持有人与销售代理人B．基金份额持有人与基金管理人C．基金份额持有人与注册登记人D．基金份额持有人与基金份额持有人18、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基

7、金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例19、上证指数系列的第一只债券指数是__。A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数20、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．3B．5.专业.专注..word格式.C．7D．1021、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销22、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定

8、期和不定期材料。A．季度对账单B．基金账户卡C．基金通讯D．理财月刊23、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具