新三板转板实例深度研究

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1、新三板转板实例深度研究文・肖青（深圳市前瞻投资顾问冇限公司IPO高级咨询顾问）2014-03-14随着在转板机制逐步成熟、TP0市场的开闸升温，这批企业将以新三板公司的身份择机在场内市场公开发行，新三板有望成为国内A股主板和创业板市场的培冇基地，向公开市场源源不断地输送优质上市公司。据新三板咨询机构前瞻投资顾问的统计，截至2014年2月底，相继有9家新三板挂牌公司成功转板至主板或创业板，包括世纪瑞尔、北陆药业、久其软件、博晖创新、华宇软件、佳讯飞鸿、东土科技、粤传媒、安控科技，他们通过1P0合计募集资金44.

2、17亿元。与此同时，还有一些企业正在筹备创业板或者中小板上市。其中，有媒体统计2011-2012年新三板金业的财务情况发现，目前己经满足创业板上市条件的企业有37家，比如绿岸股份、中科软、合纵科技、伊禾农品、天房科技、九恒星、久口化学、鼎普科技、沃捷传媒、兴和鹏、德鑫物联、天大清源、中教股份等公司，2012年的净利润已经超过1000万元。长期从事TP0咨询服务事业，已成功为四维传媒（430318）、嘉达早教（430518）、雅达股份（430556）＞汇龙科技（430452）提供过新三板挂牌咨询的前瞻投资顾问认

3、为，随着在转板机制逐步成熟、1P0帀场的开闸升温，这批企业将以新三板公司的身份择机在场内帀场公开发行，新三板有望成为国内A股主板和创业板市场的培育基地，向公开市场源源不断地输送优质上市公司。从新三板戌功转板至A股KJ9家企业列表公司简躱般葉代主營业务Q新三板挂加上市板上市时间Q发行价格（X/®）*实际莽集演金（亿元）J002182伎媒岀版"2002中小板Q2007-11-16^7.49^5.22002279-财务软件・2006J中小板£2009-8-11*327P4.13卩烧爲业。300016，对比剂Q200

4、6.2创业板J2009-10-30*317.86・、3.04。世纪瑞尔430015"铁路监控设备・2006.2创业板卩2010-12-13^32.99*UP佳讯飞鴻・3002®通信设备。2007.2创业扳卩2011-5-5*22卩4・622半宇软件・300272软件与信息服务"200&8・」创业板卩2011-10-26*130.25.辰博臓断300318*医疗2007.2・」创业板卩2012&23Q15^3.84P东土科技・300353Q工业以太网交換机Q2009.2Q创业板心20I2-A27Q20.75Q2

5、.32安控科技・300372工业级RTU产品心200&8门创业板卩2014-01-134氈两—（上衰信息由深圳市前睫投资顾间有限公司蛻计八首家转板中小板的三板公司：粤传媒广州LI报传媒股份冇限公司（简称“粤传媒”，在2012年8刀由“广东九州阳光传媒股份有限公司”更名而来）于2007年11月16口在中小板挂牌，是最早从“新三板”成功转板至“中小板”的公司，它不仅开启了三板转板先河，也是中小板上笫一只传媒股、广东省笫一家媒体上市公司。而在成为第一家三板转中小板的公司之前，粤传媒已经在代办股份转让系统（即原来的“

6、老三板”）挂牌6年，其前身是曾在原NET系统上市流通的清远建北，2001年开始在代办转让系统进行股份转让，其停牌前挂牌转让价格为20.9元。2007年在屮小板IPO时，发行价格为7.49元，实际募集资金5・24亿元。粤传媒被外界所广泛熟知，一方面是新三板首家转板的身份，另一方面是中国报业第一股的身份。长期以来，虽然屮国的传媒业一肓有着上市的冲动，但出于种种考虑，上市过程停滞不询，粤传媒带领中国传媒业的体制改革进入了一个新阶段。随后，华闻传媒、浙报传媒、新华传媒等报业巨头相继现身A股，直至如今，传媒类企业的上市

7、热潮也丝毫不减。资本运作被传媒企业视为战略发展的必要手段，而中国传媒业也由于资本的广泛介入而进入全新的发展阶段，实现了产业与资本的有效融合。三次闯关中小板：久其软件久其软件于2006年9月在新三板系统挂牌，主要从事财务决算、统计及决策分析，财务业务一体化管理等相关系统及平台的研究和开发，以提供报表管理软件、商业智能软件、ERP软件等管理软件产品及-苴服务为主营业务。这家曾以22.5%中国悖理软件市场占冇率名列行业笫一的公司，资本征程却一波三折。资料显示，久其软件于2001年11月30II完成股份制改造；200

8、6年完成新三板挂牌；2007年7月31日第一•次递交1P0申请，因“没有募集资金的紧迫性”而被否决；2008年7月30H第二次IPO并成功过会，但始终未能■批文谋面。2009年8月11日久其软件正式背陆中小板，而这已经是其笫三次冲击IP0,但无论如何，久其软件成为了继粤传媒Z后，笫二家从“新三板”成功转板至“中小板”的公司，发行价格27元，实际募资4.13亿元。而在上市之前的“新三板”市场，久其软件