企业法律风险管控理论与实务论文

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1、企业法律风险管控理论与实务论文学号:2EDEC5F1FD企业法律风险的定义及相关的几个概念1.风险风险是指未来的不确定性对实现其既定目标的影响，按照通常的定义，是指遭受危险或损失的可能性，可能性大，就是风险大，反之亦然。对金业来说，主要面临自然风险、市场风险、法律风险。风险的分类标准不是绝对的，国际上比较通用的分类是把风险分为战略风险、财务风险、运营风险和危害性风险，按其来源分为外部风险和内部风险。在评价风险管理的有效性时，人们会用到固有风险和剩余风险的概念。按其是否有盈利的可能又分为纯粹风险和机会风险。2.企业风险按照2006年6月国资委颁发的《中央企业全面风险管理指引》规定，企

2、业风险,指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性）和机会风险（带來损失和盈利的口J能性并存）。3•风险管理风险管理是指识别风险并设计控制风险的方法，其核心是将没冇预计到未来事项的影响控制在最低程度。对风险管理，首先，要求在组织中发现发现高风险暴露的领域。其次，将分析的结果与认为可接受的风险水平相比较。最后，实施必要的变革，使组织的风险暴霜水平与其所设定的目标相一致。4.全面风险管理全而风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管

3、理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。2006年6月国资委颁发了《屮央企业全而风险管理指引》，Z后财政部、全国工商联、保监会、证监会等部门也相继出台了与风险管理相关的指引或规范。5.法律风险法律风险是指自然人、法人和其他组织因自身活动和经营行为的不规范或者对方违法犯罪、侵权违约以及外部法律环境发生重大变化而造成的不理法律后杲的可能性。通俗来讲，法律风险就是基于法律的原因可能发生的危险

4、及其他不良后果,即在法律上是不安全的。6.企业法律风险企业法律风险是指企业因自身经营行为的不规范或者对方违法犯罪、侵权违约以及外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性。7.企业法律风险防范企业法律风险防范是指企业对法律风险进行的评估、识别、监控与化解等活动的总称。8.企业法律风险与法律危机企业法律风险防范机制是指企业对法律风险进行的评估、识别、监控与化解等活动的系统工程。4.法律风险与法律危机法律危机就是法律风险事故，系指组织因内、外环境因素所引起的一种对组织生存具有立即且严重威胁性的法律事件。从这个意义上讲，法律危机常常给企业带来恐慌，根据危机的大小，企业承受损失的能

5、力不同，这种恐慌的程度也不同。事实上，法律风险与法律危机只是一个问题的两个方面、两个角度，二者之间并无木质区别，没有爆发的法律危机称之为法律风险，失去控制的法律风险就是法律危机。5.法律风险与诉讼所谓诉讼，简而言之就是告于司法机关以争辩是非曲直。多数的法律风险爆发最终体现为诉讼形式。诉讼作为法律纠纷的最终解决方式，是法律风险爆发的重要体现形式。企业内部法律风险企业内部法律风险它是与外部法律风险相对而言的。像债权债务纠纷、合同风险等就是外部风险，内部法律风险是指在企业内部发生的因公司股东、董事、高级管理人员以及内部机构的设置和行为不合法或者劳资关系不和谐导致的法律后果。企业内部法律风

6、险主要表现为：公司内部纠纷——最持久的危机；经营行为违规——最易发的风险；刑事责任风险——最危险的陷阱。从我们接触的实务案件来说，今天我就主要谈谈企业内部法律风险中投资风险、劳资纠纷、内部管理风险三类。(-)投资风险因投资发生内部纠纷往往是因为公司的内部设置不规范引起的，体现为股东、董事、高管人员的行为与《公司法》相冲突。这种纠纷用一个形彖的说法就是“后院起火”，口家后院起火有时比外贼来访更具有杀伤力。这种纠纷不像外部纠纷那样，它不是一次性的，如果有了矛盾，它会用各种方式经常性的爆发出来，因而可以称之为最持久的危机。(案例：邰武淳和芦女士是中复电讯创始人，中复电讯注册资木2000万

7、元，这对夫妻各出490万元,各占49.5%的股份，另有两名股东，其中臧某是邰的外祖母，王某是芦的母亲，这两人各出10万元，各占注册资本0.5%。邰和芦于2006离婚，同年11月，芦女士与母亲王某主持召开董事会，作出罢免邰武淳董事长职务的决议，由芦女士担任公司董事长。在被前妻“逼宫”的情况下，邰武淳诉至法院，在起诉书中，他自曝王、臧二人的股东身份虚假，称中复电讯在1996年变更成立时，他与妻了芦某为保证公司股东仅为他们夫妻二人，便虚构了王某、臧某作为股东，但伪造了王、臧