内部审核检查表（最高管理层）

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1、日期：2005年8月17日表格编号：LYQG-028受审核部门最高管理层内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录1Q4・1E4.1S4.1•组织体系过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？•组织是否存在对产品质量、环境及安全有影响的外包过程？如有，组织体系是否明确并实施了控制？•通过对管理手册、程序文件、三层次文件和与最高管理者对话，了解三标一体休管理体系与标准的符合性。•询问领导对外

2、包方的控制方法。2Q4.2.2•组织的管理体系文件包括哪些？•手册内容的覆盖面是否完整？•手册说明是否合理？•手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？•与最高管理层交谈3Q5.1•最高管理者如何理解和认识满足顾客要求的重要性？最高管理者釆取哪些相应措施将满足顾客要求和法律.法规要求的重要性转达给组织的成员？•组织质量方针、目标是否形成文件，是否由最高管理者批准下发？•最高管理者对其建立和改进质量体系的承诺能够提供哪些证据？•组织确定的适用的法律法规有哪些？•最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进体系的宗旨？

3、•最高管理者是否组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关体系的决罠.控制.改进的工具，以确保自己所确定的与质量有关的意图和方向是正确的、适宜的，并得到始终有效的贯彻实施？•建立实施保持改进体系所需资源，最高管理者如何确保提供资源？•通过对最高管理者审核，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在管理体系中是如何体现的？•要求管理者举出提供资源的实例。日期：2005年8月17日表格编号：LYQG-028受审核部门最高管理层内审员审核依据GB/T19001质量管理体系.GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册

4、、程序文件.作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录4Q5.2•组织哪类顾客占主导地位？这些顾客的要求是什么（明示和潜在的》？组织通过哪些方式、途径确定顾客要求，并将顾客的需求和期望转化为要求（实物产品和服务产品》并予满足？•在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等〉和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施且得到落实和实现？•通过与最高管理层审核、交谈进行了解。5Q5.3E4.2S4.2•是否制订了并签署的管理方针？方针中是否体现两个承诺？方针是如何制订的？管理方针是否满足顾客

5、要求和适用法律法规要求？体现组织的目标、特点？能否体现持续改进？•管理方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？•管理方针与管理目标的关系是否明确？是否为管理目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？•组织釆用什么方式传达管理方针？管理方针及其含义在组织各层员工中是否得到充分沟通、理解？如何进行宣传和贯彻，是否传达到各相关方面？•管理方针是否得到有效的贯彻？•管理方针是否进行过修订？•最高管理者首先说明什么是管理方针？对制定的管理方针内涵的说明，是否为制定管理目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，是否在持续性.适宜性

6、方面得到评审。•提供管理方针在持续性.适宜性方面的评审记录。（如管理评审报告等）査管理方针的批准与宣贯。日期：2005年8月17日表格编号：LYQG-028受审核部门最高管理层内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录6Q5.4.1E4.3.3S4.3.3•管理目标是根据什么制订的？管理目标与管理方针给定的框架和持续改进的承诺是否相一致？•管理目标是否具有可测量性？目标间是否协调一致，相互保证？是否在相

7、关层次上得到分解和完成？•所建立的管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？•管理目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？•提供管理目标在相关职能部门和层次上分解的文件。•査管理目标测量结果，考察其测量方法的合理性。7Q5.4.2•本公司进行了哪些罠划活动;质量的资源是否齐备？措施及?•质量策划是否体现了质量管3•质量策划的更改是否受控？:完整性？•实现质量目标的资源是否齐*•审查质量管理体系文件是否能够反映质量策划的结果，并体现了持续改进的要求。•质量目标实现的效果可通过内审.过程及产品的测量和监控.数据分析、管理评审等方面的审核来了解。•审查改进计