产学研合作中的机会主义行为及其治理

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1、2009年第4期ScienceandTec科hn技olo管gy理M研an究agementResearch2009No．4文章编号：1000—7695(2009)04—0023—03产学研合作中的机会主义行为及其治理刘和东(1．南京工业大学经济管理学院江苏南京210009；2．南京大学管理学院江苏南京210093)摘要：分析了产学研合作中机会主义行为产生的原因：有限理性、信息不对称、契约不完全、内部竞争；并提出有效治理机会主义行为的途径：竞争性团体奖励和重复博弈。关键词：产学研合作；机会主义行为；竞争性团体奖励

2、；重复博弈中图分类号：G311文献标识码：A生了机会主义行为的动机，但发生与否则在很大程度上与合1问题的提出作契约是否完全有关。在不完全的契约下，没有关于如果合据统计，我国每年的科技成果转化率不到20％。究其原作一方采取了机会主义行为，他是否会得到其他盟员的惩罚因，是由于中国的产学研间合作缺乏信任机制，机会主义行的相关协议。更进一步讲，这种惩罚是否高于其因为机会主为而导致的。产学研合作中机会主义行为的原因何在?如何义而获得的额外收益?同时合作的承诺在合作运行中是否有有效治理?在当今时代，对于有效促进学研方科技

3、成果转化，效?是否有相关的制度进行约束或强制这种承诺兑现?合作提高企业自主创新能力具有十分重要的现实意义。利益如何分配?分配是否合理?在合作之初，成员间就组建、关于产学研合作，国外学者研究较多，如RustumRoy运行管理、风险担负和利益共享等，尽可能详尽地对合作运(1972)分析了大学一企业合作的几种过去模式，描述了最行过程中出现的问题用合同加以规定。合作是动态发展的，近的一些实验，给出了将来的一些建议。DavidBlumenthal在其运行过程中由于合约主体的有限理性、市场环境的不确等(1986)认为：大

4、学一企业关系对学术机构既有利益又有定性以及信息的不对称分布中有很多不可预见的情况，不可风险，大学面对的挑战是想办法管理这些关系以保留产生的能在合作初始合同中对所有随机事件做出详尽规定。因此，利益，同时使风险最小化。国内学者也作了相关研究，如刘不可避免地出现合约“缺口”。契约“缺口”越大，合约中德智等(2OO1)分析了产学研合作障碍并提出了有效合作的的一方就有可能利用契约“缺口”占用契约他方的准租金，对策。这些学者多数涉及对策研究，没有给出产学研合作使自己的利益最大化，导致机会主义行为的发生，并加大契机会主义行

5、为的深层原因。为此，本文分析了产学研合作中约双方的相互不信任程度。机会主义行为产生的经济学原因，并提出有效治理机会主义(4)产学研内部竞争。竞争是自由市场经济决定性的组行为的途径，以期为地方地方政府促进产学研有效合作提供成部分，是市场经济的重要特征，并不因为产学研之间达成理论依据和实践参考。了合作，产学研之间就没有竞争关系。相反，这种竞争关系2产学研合作中机会主义行为的经济学原因可能从某方面来说更加的激烈。美国著名学者沃尔诺克·戴维斯认为“正如许多极有益的行为一样，在某些领域里，竞(1)产学研各方的有限理性。

6、产学研合作意愿上是通过争不但不起有益的作用，反而完全起到破坏作用。在产学研合作获得更好的收益。但是，各方的有限理性，往往导致成合作中，伙伴之间的竞争是产生机会主义行为的主要潜在原员间无法完全知道其他成员的信息，也无法清楚将来合作的因。内部竞争打击了战略联盟的核产学研合作的核心意义，收益或者收益的概率分布。合作各方的有限理性，导致合作因为内部竞争树立障碍，阻碍利益的融合，毒害加强和保持各方既不能在事前或者事后将合作所有信息写入协议条款中，特权性信息的分享所必需的相互信任，破坏了相互合作的本也无法预测将来实施合作

7、遇到的各种突发事件，无法合理制质。”[]订应对计划和利益分配方案。(2)信息的不对称性。产学研之间的信息并不是完全共3机会主义行为的治理享的，企业不可能让学研方掌握自己所有信息，包括自己的3．1竞争性团体奖励独占性信息，如企业完全的财务信息、企业信誉度、企业关键技术等。这样就使得合作成员之间的信息存在不对称，企虽然参与人的战略选择是一个连续变量，但为了分析的业对学研方的信任就较低，学研方就不能正确评估企业是否方便，只考虑参与人选择纳什均衡努力水平和帕累托最优努会采取机会主义行为。此外，由于信息不对称性的存在，

8、企力水平时的情形，故将博弈简化为以下的矩阵形式，如表1。表1中，左边：学研方收益，右边：企业方收益。“：学业认为自己采取自私行为，学研方不能马上做出反应。’因此，研方每阶段收益，：企业每阶段收益。根据Y(n。，n)及企业一方面为了保证自己的利益得到满足；另一方面为了获得更大的利益就很可能首先采取机会主义。ef(a)的性质可知：m、n、t、w、t、均为正数，且w>(3)契约的不完全性。因为信息不完全性