证券基础精讲

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1、证券从业考试《证券基础知识》精讲班课堂笔记（2）第一章证券市场概述第一节证券与证券市场掌握证券与有价证券定义.分类和特征;拿握证券市场的定义、特征和基木功能;学握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资木市场的含义;了解商品证券、货币证券、资木证券、货币市场及资木市场的含义和构成。一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。例题：判断题证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（T）2、有价证券定义有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或

2、该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。有价证券的特点T所有权或债权凭证：载明票而金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖T具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的-•种形式。虚拟资木T以有价证券的形式存在•能够给持有者代理一定收益的资木独立与实际资木之外.木身不能在生产过程中发挥作用。虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系例题：判断题虚拟资木是实际资本的反映，虽然两者之间有木质区别，但两者在量上是相等的。（F）3、有价证券分类①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权

3、或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单.运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、木票和支票）资木证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资木证券狭义有价证券：资本证券例题：单项选择题由金融投资或与金融投资有I［接联系的活动而产生的证券是（B）。A：货币证券B：资本证券C：商品证券D：凭证证券例题：多项选择题广义的冇价证券冇很多种，其中包括（ABCD）。A商品证券B提单C货币证券D资本证券例题：判断题商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取

4、得了这种商品的所有权，持冇人对这种证券所代表的商品所冇权受法律保护。（T）发行主体①发行主体：政府证券、政府机构证券（禁止性规定）和公司证券（进一步细分）②依照是否在证券交易所挂牌交易上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市冃的：扩大知名度，有利的条件筹集资木、非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。例题：多项选择题未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（AB）。A：非挂牌证券B：非上市证券C：挂牌证券D：停牌证券例题：判断题有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

5、（F）③募集方式公募：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募：向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不釆取公示制度④按代表的权利性质：股票、债券和其他。股票和债券是最基本和最主要的品种4、有价证券的特征收益性流动性风险性期限性二、证券市场证券市场的定义：冇价证券发行和交易的场所1、证券市场的特征价值直接交换的场所一一有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所一一冇价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所一一转移的不仅是收益权，同时也包含风险2、证券市场结构层次结构：进入顺序，分为：一级市场（发行市场）和二级市场（交易

6、市场）多层次资本市场品种结构：按交易品种分为：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场交易场所结构：有形市场和无形市场例题：单项选择题二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的-个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（A）。A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场例题：单项选择题从横向结构关系來看，证券市场可以分为（A）。A股票市场、债券市场基金市场和衍生品B发行市场和交易市场C国际市场和国内市场D有行市场和无形市场3、证券市场的基本功能筹资——投资功能定价功能资本配置功能第二节证券市场参与者掌握证券市场参与者的构成，包括证券发

7、行人、证券投资人、证券市场中介机构、口律性组织及证券监管机构；寧握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责；了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。一、证券发行人（-）公司：独资制、合伙制、公司制（二）政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控（三）金融机构二、证券投资人（一）机构投资者1、政府机构：政府债券、金融债券2、金融机构：证券经营机构、诵业银行、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金、其他金融机3、企