----农村信用合作联社案件防控责任书

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1、■■一农村信用合作联社案件防控责任书为进一步推进落实案件防控责任，切实做好案件风险防控工作，决定实行案件防控工作目标管理责任制，签订本案件风险防控责任书。一、责任目标：围绕防范操作风险相关要求，着力构建案件防控工作长效机制。秉持以组织管理为根本、以制度建设为基础、以监督检查为手段、以合规管理为支撑、以行为管控为重点、以严肃问责为保障的案防原则，切实提升制度执行力，提高案件成功堵截率，持续巩固案防成果，实现全年无案件发生的目标。二、工作原则：坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合，重在防范；坚持改革管理并举，重在加强内控；坚持教育与惩戒相结合,重在提升合规意识与能力。三、责任主体：各单位主要负

2、责人为本单位（条线）案件风险防控第一责任人，对案防工作负有领导和管理责任，对辖内（条线）案件风险防控工作有效性承担首要责任。有鉴于此，各单位主要负责人应当对案防工作实施统一组织、领导，切实保障案防措施的有效落实，竭力遏制案件风险。四、履职要求：（一）要充分认识案件风险防控工作的重要性、紧迫性和严肃性，牢固树立“持续化、常态化、规范化”的案防理念，将案防工作纳入本单位经营管理活动总体发展规划与年度经营计划中，切实发挥“领导带头抓”的示范性作用。（二）建立并不断完善案防组织架构体系，建立案防工作定人、定岗、定责的工作制度和工作体系，切实落实案防主体和第一责任人的职责，强化风险动态管理，提高全行

3、精细化管理水平，推进案防内生机制建设。建立健全案防主管部门牵头管理、各条线部门协作支持的工作格局，制定科学合理、风控严密、可操作性强的规章制度，明确、细化案防职责，实现层层分解，做到落实到人、责任到人。（三）稳步推进合规管理工作，加大对员工的合规教育培训力度，努力构建全行上下良好的合规文化氛围，充分发挥合规性审查、检查、咨询、考核等措施在案防工作中的积极作用，努力通过多措施、多手段带动全行优秀合规理念的形成，建立多渠道的合规风险信息获取、预警与处理机制,查堵合规风险漏洞。（四）建立健全标准化、规范化的排查程序，有针对性地制定年度检查规划、排查重点和排查方案，经常性地组织开展自我检查与督查，

4、督促内外部检查发现问题的及时、全面整改。严格按照总行相关要求持续落实好各项风险排查工作，尤其应加强对重点业务、重点机构、重点人员的风险管控，严密监控、防范员工异常行为风险。（五）深化内控执行力建设，建立严格、明确的内控风险管理责任制，对各项业务制定全面、系统的政策、制度和程序，并保证上述政策、制度、程序的贯彻执行覆盖所有的风险点。要采取有效措施规范各项业务操作，强化业务风险的管控，深度挖掘潜在的薄弱环节，防范与化解案件隐患。（六）落实党风廉政建设责任制，加强行风建设，建立和完善服务承诺制度，落实便民服务措施，创新服务方式,提高办事效率，规范服务行为，创建“群众满意服务窗口”。（七）严格落实

5、案件（风险）内部问责与整改，建立完善的案件（风险）问责工作制度、案件责任追究程序，明确责任主体、责任追究标准及责任追究内容。要根据暴露出的案件风险情况，及时、全面、细致地进行整改，并将整改效果作为对各机构、各部门、各人员的考核内容，以及之后各项检查的重点。（A）各单位主要负责人要把案件防控工作写入年终述职报告,并在责任期结束后报送案件防控工作报告。五、责任追究本责任书所称案件包括但不限于监管部门所认定的案件,案件认定由案件防控工作领导小组根据相关要求进行确定。同时，对于重大实质性违规事件，根据后果大小、情节严重，可参照案件标准进行责任追究。六、附则（一）本责任书责任期为20-年-月-日至2

6、0-年12月31日，此间若有人事变动，由继任负责人完成责任目标。（二）本责任书一式两份，责任主体、签发人各执一份。未尽事宜，由…农村信用合作联社授权风险合规和法律事务部负责解释。责任发出方：一农村信用合作联社签字人：责任承担方：--信用社签字人：签字日期：二O—年—月—日