008内部审核控制控制程序

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1、中交一航局第五工程有限公司企业标准编号：QG/YHW02.08—2010替代：QG/YHW02.08—2007内部审核控制程序版号：A编写：尹世良审核：丁力批准：迟善利2010-03-15发布2010-03-15实施中交一航局第五工程有限公司编制中交一航局五公司程序文件内部审核控制程序第4页共4页QG/YHW02.08—2010第0次修改1目的本程序规定了内部审核的方法和要求。其目的是证实管理体系是否符合策划的安排和标准要求，并及时采取纠正和预防措施，保证管理体系得到有效实施和持续改进。2适用范围本程序适用于公司质量、职业健康安全、环境管理体系的内部审核。3职责3.1管理者代表a)

2、负责全面领导、策划和组织公司管理体系的内部审核，审批内部审核计划、审核报告；b)负责确定公司内部审核组组长及成员；c)协调审核组与受审核方的关系；d)授权有关部门或人员，对审核后需采取的改进与纠正措施的实施进行跟踪监督及验证。3.2企业管理部a)是内部审核控制程序的管理部门，参与内审计划的编制；b)负责公司内部审核的综合协调，协助管理者代表做好相关工作。3.3质量监督部/安全监督部参与内部审核的组织实施和协调工作。3.4审核组长（必要时由管理者代表兼任）主持内部审核，对审核实施阶段的工作全权负责，并作如下工作：a)协助管理者代表选择审核组的其他成员；b)制定审核计划，准备工作文件，

3、对审核组成员进行审核工作分工；c)汇总审核结果。3.5受审核方受审核方可能是公司的某一职能部门或单位，其职责为：a)向审核组提供所需的文件和证实性资料，接受审核，积极做好配合工作。b)根据审核中发现的不符合项及审核报告，制定并实施纠正措施，及时报告实施结果。中交一航局五公司程序文件内部审核控制程序第4页共4页QG/YHW02.08—2010第0次修改4工作程序4.1审核频次和覆盖面公司管理体系涉及的部门和单位，内部审核每年进行一次。当管理者代表认为必要时，可适当增加审核频次。4.2审核准备4.2.1管理者代表根据审核内容和范围，任命审核组长和内审员。参加审核人员与受审核方无直接责任

4、关系，经过培训并持有内部审核员资格证书。审核组规模按审核内容确定。4.2.2实施审核前应召开审核组会议，管理者代表向审核组进行审核交底，并明确审核分工，通过审核组长编制的审核实施计划。4.2.3审核组长组织审核员确定本次审核所需的文件、资料，主要包括：a)审核实施计划；b)审核检查清单；c)不符合项报告。4.2.4审核计划由审核组长负责编制，其内容包括：a)审核的目的和范围；b)审核依据的文件；c)审核日期和时间安排，时间安排应与部门的对管理体系的重要性相适应；d)审核的主要项目；e)参加审核的人员。4.2.5审核组应提前一周向受审核方发出《审核实施计划》，受审核方应做好准备，如对

5、审核时间有异议，应提前三天通知审核组长。4.3内部审核的实施4.3.1首次会议由于审核安排及其它事项在审核计划中均已明确，一般不再召开首次会议，当需要时召开首次会议。4.3.2现场审核a)中交一航局五公司程序文件内部审核控制程序第4页共4页QG/YHW02.08—2010第0次修改审核员按照分工实施现场审核，通过与有关人员交谈、查阅文件、核对记录、检查现场等方式收集客观证据，并将客观证据记录在《内部审核记录表》中。b)审核员发现不符合情况，应详细记录并填写《不符合报告》，交受审核部门/单位人员确认签字，以保证所开具的不符合项事实准确、公正。c)内审人员要确保审核过程公正性和客观性，

6、审核组长可以视情况需要调整审核员的分工。d)审核结束后，审核组长组织内审组成员对审核发现进行汇总，对公司管理体系的符合性进行评价。审核组长准备审核报告并整理内部审核资料。4.3.3末次会议现场审核后，由审核组长(管理者代表)主持召开末次会议。参加人员范围为审核组长、管理者代表、内审组成员、受审单位、部门。会议内容主要是报告审核结果，宣读《不符合报告》，提出纠正措施建议和整改的时间要求等。4.4纠正措施和验证4.4.1不符合项确认后，受审核部门/单位应立即分析原因，采取纠正措施，消除产生不符合项的原因，在规定的时间内完成整改，并将纠正措施的实施结果反馈给审核组。4.4.2审核组长组织

7、对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，并记录验证结果。4.5审核报告4.5.1审核结束后，由审核组长编写内部审核报告，上报管理者代表批准，按《文件管理程序》印发有关部门/单位。4.5.2审核报告的内容a)审核的目的、范围、日期、依据；b)审核组成员及受审核的部门/单位；c)审核综述，对公司管理体系有效性、符合性给出结论；d)不符合项分布情况，不符合项数量及严重程度；e)存在的主要问题分析及改进要求。4.5.3内部审核实施计划、不符合项报告以及内部审核检查清单、内部审核报告