关于股票限售期规定的总结-(13602)

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1、`````关于股票限售期规定的总结上市板块持股人类别限售期法律依据发起人自公司成立之日起1年内不《公司法》第142条第一款得转让。公司公开发行股份前已发行自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转《公司法》第142条第一款的股份让。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股公司董事、监事、高级管理份总数的25%。所持本公司股《公司法》第142条第二款人员份自公司股票上市交易之日公司法、证券起1年内不得转让。离职后半年内不能转让其股份。法及其它法规的普遍性上市公司董事、监事、高级在买入后6个月内卖出，或者《证券法》第47条

2、规定管理人员、持有上市公司股在卖出后6个月内又买入。份5%以上的股东上市公司定期报告公告前30日内；上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内。自可《上市公司董事、监事和高上市公司董事、监事和高级级管理人员所持本公司股份能对本公司股票交易价格产管理人员及其变动管理规则》第13条生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。````````上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份的25%，《上市公司董事、监事和高因司法强制执行、继承、

3、遗赠、级管理人员所持本公司股份依法分割财产等导致股份变及其变动管理规则》第5条动的除外。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。取得的上市公司A股股份3年《外国投资者对上市公司战内不得转让。略投资管理办法》第5条应当承诺获得首次公开发行战略投资者股票配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。应当承诺获得本次网下配售网下配售的询价对象的股票持有期限不少于3个《证券发行与承销管理办月，持有期自本次公开发行的法》第23条股票上市之日起计算。自上市

4、公司非公开发行股票《上市公司非公开发行股票普通股东发行结束之日起，12个月内实时细则》第10条不得转让。控股股东、实际控制人及其自上市公司非公开发行股票《上市公司非公开发行股票发行结束之日起，36个月内控制的企业或关联人实时细则》第9条不得转让。上海证券交首次公开发行股票前已发行《上海证券交易所股票上市发行人的股份，自发行人股票上市之易所规则》5.1.4日起1年内不得转让。````````自公司股票上市之日起一年《上海证券交易所股票上市董事、监事和高级管理人员内和离职后半年内，不得转让规则》3.1.6其所持本公司股票。将其持有的公司

5、股票在买入董事、监事、高级管理人员、后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收《上海证券交易所股票上市持有上市公司5%以上股份的益归公司所有，公司董事会应规则》3.1.7股东当收回其所得收益，并及时披露相关情况。自发行人股票上市之日起36个月内不得转让。但转让双方存在控制关系，或者均受同一控股股东和实际控制人实际控制人控制的，自发行人《上海证券交易所股票上市股票上市之日起一年后，经控规则》5.1.5股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守前款承诺其持有的股票在买入后六个上市公司董事、监事和高级月内卖出，或者在卖出后六

6、个《深圳证券交易所创业板股管理人员、持有公司股份5%月内又买入，由此所得收益归票上市规则》3.1.12以上的股东公司所有。````````深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。一年锁定《深圳证券交易所创业板股期满后，拟在任职期间买卖本票上市规则》3.1.11第二款公司股票的，应当按有关规定提前报本所备案。````````发行人公开发行股票已发行发行人的股票，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其

7、直接或者间接持有的发行人公开发行股票前控股股东和实际控制人已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。《深圳证券交易所创业板股票上市规则》5.1.4《深圳证券交易所创业板股票上市规则》5.1.6````````首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的新股股份的持有人除自发行人股票上市之日起一年内不得转让外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的５０％。

8、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》5.1.7````````在挂牌前直接或间接持有的股票限制转让的特别规定可简单地概括为“两年三次”，全国中小企全国中小企业股份转让系统该种股票须分三批解除转让业股份转让控股股东及实际控制人业务规则（