首次覆盖报告

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1、首次覆盖报告、单项选择题1.下列有关StarMine评选体系说法错误的是。A.StarMine采用“定量跟踪，主观评估”的方式B.StarMine评选体系是跟踪分析师推荐买入或卖出股票的回报率及其盈利预测的准确度，对参选分析师进行客观的评估和排名C.StarMine评选体系评选的数据来自于ThomsonFinanciall/B/E/S数据库D.StarMine采用GICS作为行业分类标准。若某些GICS行业公司数量太少，则会把多个相关行业合并成一个行业您的答案：A题目分数：10此题得分：2.下列境外证券研究运用的主要估值方法中属于相对估值法的是。A.现金流贴现

2、法B.股利贴现法C.分部估值法D.市盈率相对盈利增长比率法您的答案：D题目分数：10此题得分：二、多项选择题1.通常，一篇个股首次覆盖研究报告包括的主要内容有。A.投资主题、风险分析B.竞争分析C.财务分析、估值D.公司背景您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：2.下列有关境外证券研究监管的说法正确的有。A.XX年开始美国监管机构对证券研究的监管不断加强B.XX-XX年SEC发布了包括《XX年萨班斯-奥克斯利法案》在内的一系列行业监管条例，对信息隔离监管规则进行全面修订，并引发了世界范围内信息隔离监管的立法C.XX年5月10日，SEC批准了NYSER

3、ule472和NASDRule2711,对分析师的利益冲突等问题进行规范D.严格的监管环境使境外研究机构非常重视合规以及报告的客观性和严谨性您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：1.下列属于NASDRule2711中有关〃研究员和研究报告〃合规要求内容的是。A.研究员与研究部关系的限制、与客户公司通信的限制B.禁止承诺提供有利于研究公司的研究报告A.报告发布和媒体交流的限制、禁止对研究员打击报复B.研究员禁止进行个人交易、研究员薪资和补贴的限制您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：三、判断题2.境外投行集中度很高，1-2家primebrok

4、er往往能够拿走4-5成甚至更高的佣金。大客户对broker的选择门槛很高，tierl的broker拿走大多数佣金。国内公募基金也会对broker进行分类，但佣金分配较为分散。您的答案：正确题目分数：10此题得分：7.境外投行对客户进行分层，追求服务效用最大化。以UBS为例，根据客户贡献佣金、管理资产规模等，将客户划分为SP、P、A等级别。您的答案：正确题目分数：10此题得分：&境外证券研究的商业模式是帮助一级市场销售、促进二级市场增加交易量从而为公司获取收入。您的答案：正确题目分数：10此题得分：9.境外证券研究机构的分佣机制是直接将推荐带来的交易量分到单个

5、分析师，大行业分析师对佣金贡献非常重要，相应也是最贵的分析师。因此，境外研究机构比较重视大行业分析师。国内研究机构通常更为重视TMT、消费等成长性或新兴行业。您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.境外投行以研究换佣金的盈利模式，与国内券商基本相同。您的答案：正确题目分数：10此题得分：试卷总得分：1名师对话“四个全面”名师对话“四个全面”1现任联合国的秘书长是。A、安南B、朴槿惠C、潘文基D、潘基文2孟德斯鸠认为一切法律中最重要的法律，既不是刻在大理石上，也不是刻在铜表上，而是铭刻在公民的内心里。答案：X2“四个全面”战略布局的科学内涵“四个全面”战略布

6、局思想的提出1习近平总书记在省调研时第一次提出“四个全面”战略布局思想。A、广东B、浙江C、江苏D、江西2第一次提出“四个全面”战略布局思想的时间是。A、XX年5月B、XX年12月C、XX年2月D、XX年5月3中共十六大在报告中提出了“全面深化改革开放”。答案：XXX年，中共十八届四中全会将“两个全面”扩展为“三个全面”。V对“四个全面”思想的定位党的十八大强调，建设中国特色社会主义，总依据是。A、改革开放B、经济建设C、社会主义初级阶段D、中华民族伟大复兴2中共十八大报告中强调："全面落实经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设总体布局”。A、五

7、位一体B、四位一体C、两个一百年D、三步走3第一次将“四个全面”定位于党中央的“战略布局”。A、邓小平B、江泽民C、胡锦涛D、习近平全面建成小康社会的科学内涵1979年12月6日，邓小平副总理会见来访的日本首相时，解释了中国式的四个现代化。推衍出'‘据乱世、升平世、太平世”的社会演进系统。率先提出“三步走”战略的领导人是。A、邓小平B、江泽民C、胡锦涛D、习近平2“全面建设小康社会”的灵魂是。A、经济建设B、政治建设C、社会建设D、文化建设“全面建成小康社会”的根本是经济建设。答案：X4“全面建成小康社会”不需要大力培育和践行社会主义核心价值观。答案：X5XX

8、年世界GDP排名第三位的国家是德国。答