期货从业人员资格考试-期货交易所管理办法(九)

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1、期货交易所管理办法（九）一、判断题丄、期货交易所设董事会，每届任期5年。（）2、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。（）3、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。（）4、期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。（）5、公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（）6、当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所。（）7、会员制期货交易所理事长因故临时不能履行

2、职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。（）8、期货交易所变更名称、注册资木的，应当经中国期货业协会批准。（）9、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起丄0日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。（）10、当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（）11＞公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。（）12、公司制期货交易所董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。（）13、期货交易实行次H无负债结算制度。（）14、中国证监会可以向

3、期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。（）15、期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。（）16、中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）17、期货交易所交易规则不需耍载明交易纠纷的处理方式。（）18、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于25年。（）19、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。（）20、在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急

4、措施后必须报告屮国证监会。（）21、期货交易所只能实行全员结算制度。（）22、会员大会是期货交易所的权力机构，其常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。（）23、公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。（）24、每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。（）25、公司制期货交易所总经理不应由董事担任。（）26、期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）27、会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。（）28、期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况

5、进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（）29、设立期货交易所由中国期货业协会审批。（）30、期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。（）31、会员制期货交易所各专门委员会的职责，任期和人员组成等事项由会员大会规定。（）32、外商独资企业不能成为期货交易所会员。（）33、会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。（）34、期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务进行清算，合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。（）35、期货交易所应当编制交易情况日报表

6、、周报表、月报表和年报表，并及时公布。（）36、期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项可用有价证券充抵的金额支付。（）37、实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。（）38、交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。（）二、综合题（以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求）39、上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2010年9月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000

7、手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）。A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况40、某期货交易所的会员李某，在2010年9月17日的交易中买人了大量的人豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（3）充抵部分保证金。2010年9月16日，21国债（3）在土海证券交易所严深

8、圳证券交易所的开盘价分别为98・54元学、98.50元/手；最高价分别为98・59元/手、98.55元/手；最低价分别为98・21元/手、98.32元/手；收盘价分别为98.40