湖北省基金从业资格章节基金临时信息披露的主要内容和应用考试试卷

《湖北省基金从业资格章节基金临时信息披露的主要内容和应用考试试卷》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、湖北省基金从业资格章节基金临时信息披露的主要内容和应用考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列职权中，应该由董事会行使的是A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章2、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务3、—可以改变投资者的信息弱势地位，增

2、加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律4、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在—H内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1B：2C：3D：45、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格6、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的—A：90%B：95%C：85%D：80%7、初次购买封闭式基金的价格为—元。A.1B・0.99C.

3、0.999D.1.018、证券市场监管的手段不包括—A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段9、以下不属于独立衍生工具的是_。A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约10、下列基金公司，投资者应重点关注的有A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司11、基金托管人一般由—聘请。A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所12、基金管理公司变更下列事项时，无须经过屮国证监会批准的有A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.变更名称、住所C.修改章程D.变更基金经理13、保本型基金的缺点不包括

4、_。A.保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B.保本型基金有较高的机会成本C.保木型基金要承受通货膨胀风险D.相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大14、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于—个月。A.2B.3C.4D.515、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况16、企业补充流动资金的重要手段是A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券17、下列基金份额净值的公式表示正确的是A.基金份额净值二基金资产总值/基金总份额B.基金份额

5、净值二基金负债/基金总份额C.基金份额净值二基金资产总值■基金负债D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额18、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权—管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行19、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即A.前端收费模式B・后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式20、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。A.3B.6C・9D.1221、在证券发行制度屮，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制22、我国封闭

6、式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为A.3%B.5%C・10%D.12%23、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是A.“了解你的产品”B.“了解你的客户”C.“了解你的职责”D.“了解你的目标”24、个人投资者从基金分配中获得的由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.买卖股票差价收入25、现场检查主要侧重对销售机构—进行检查。A•财务状况A.人力资源B.内部控制C.资格许可二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

7、错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分）1、基金营销实务中，采用营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法2、根据中国证监会对基金类别的分类标准，—以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80%3、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的—A：投资目标B：特殊现金比例C：投资结构D：正常现金比例4、普通股票股东