合规回头看活动方案

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1、右旗支行2015年“合规回头看”活动方案—、指导思想根据市分行活动方案要求，右旗支行2015年“合规回头看”活动以“全员合规”为主题，以彻查问题、全面整改、严格问责「十条禁令”落实为主要内容，邮银联合，全员参与，重点解决违规问题屡查屡犯、屡查不改及责任追究不到位的问题，持续加强重点风险环节管控，持续推进合规文化建设，基本实现从“要我合规”向“我要合规”的转变。二、组织领导右旗支行成立2015年“合规回头看”活动领导小组，负责本次活动各项工作的组织领导。组长：陈守东成员：支行全体员工三、活动内容及安排本次“合规回头看”活动围绕“四看”开展：一看问题查找是否彻底二

2、看问题整改是否到位；三看违规问责是否符合规定；四看''十条禁令”是否有效执行。(-)看问题查找是否彻底(2015年10月20日至2015年"月1日)进一步彻查支行存在的违规问题，做到既要充分、彻底揭示违规问题，又要全面、如实向上级机构报告，与此同时，要深刻剖析问题发生的根本原因，有效堵塞经营管理漏洞，防范和化解案件及其它风险隐患。（二）看问题整改是否到位（2015年“月2日至2015年“支行对照2013年以来（含2013年）各项内外部检查发现的违规问题，特别是监管部门和上级行检查发现的问题，核查是否逐一整改到位，是否及时采取完善制度流程、改进系统设置、调整相关

3、人员等有效措施全面扎实整改到位（三）看违规问责是否符合规定（（2015年门月17日至2015年12月1日）支行要对照《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法》等相关制度要求，核查对本支行2013年以来（含2013年）各类违规问题责任主体的问责处理是否符合规定，对不符合规定的要严格按照规定处理。（四）看“十条禁令”是否有效执行（2015年10月20日至2015年12月10日）支行要对照《关于印发v中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令＞的通知》（邮银发（2015）158号）相关要求，检查本支行宣贯工作是否到位，是否人人知晓、是否组织开展违反禁令问题的自查自纠；是否对宣贯

4、期自查发现的违反禁令员工进行处理。在此基础上，支行根据相关职责重点对“十条禁令”正式生效后的执行情况进行检查，对2015年10月1日以后发现的违反“十条禁令”的问题，严格按照禁令要求进行处理。四、活动要求（一）加强领导，做好表率支行要高度重视“合规回头看”活动，将本次活动作为四季度全行的一项中心工作任务抓实抓好，并与当前"三严三实”专题教育活动、“两个加强，两个遏制”专项检查“头看”工作有机结合起来。在活动中支行长要亲力亲为，要亲自动员，亲自参与，带头学习，带队检查，特别是对于“十条禁令”执行情况检查。（二）重在整改，完善机制本次活动中，发现问题是关键，违规问

5、责是保障，但核心是问题整改，支行要通过“合规回头看”,巩固“合规大讨论”、“合规大行动”的成果，进一步查找并整改合规管理中存在的问题，重点整治屡查屡犯、问责不到位及违反“十条禁令”等顽疾。（三）强化宣传，塑造品牌支行要结合“合规回头看”活动各项内容安排，积极开展形式多样、行之有效的内外部宣传活动，同时，要强化与当地人行、银监等监管机构的联系沟通工作，及时将本次活动的进展和成效等向当地监管部门进行汇报，争取监管支持。通过持续不懈的努力，在客户、同业、监管机构及社会公众中树立邮储银行良好的合规形象，打造独具特色的邮储银行合规文化品牌。