信息披露管理细则

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1、公司信息披露管理细则第一章总则第一条为规范公司的信息披露行为，提高信息披露管理水平和信息披露质量，正确履行信息披露义务，维护投资者利益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》等法律法规及相关自律规则，特制定本办法。第二条本细则所称“信息”是指根据相关法律法规、自律规则及中国证券投资基金业协会（下称“慕金业协会”）私募基金备案系统要求披露的信息；所称“披露”是指在规定的吋间内、在基金业协会指定的私募基金备案系统、以规定的披露方

2、式向投资者公布前述的信息。第三条信息披露是公司的持续性责任，公司应当根据基金业协会的相关规定,持续履行信息披露义务。第二章信息披露的基本原则第四条公司信息披露要体现公开、公平、公正的原则，应真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。第三章信息披露的内容第六条公司信息披需实行定期披需和临时披露。第七条定期披露的信息包括：基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、

3、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等。第八条临时披露的信息包扌4项目动态信息、突发事件信息、重大事件及重大人事变动公告、临时财务信息等。第四章信息披露的时间和形式第九条公司定期披露以年度为披露时间节点，临时披露可随时披露。第十条公司信息披露采用以下形式：（一）由合规风控部在基金业协会指定的私募基金备案系统进行信息披露；（-）市场销售部以邮件等形式将披露信息发至各投资者；（三）职能部负责留存、管理信息披露的纸质文件，保存期限自基金清算终止之H起不得少于10年。第五章信息披露的管理和实施第十一条信息披露

4、前应严格履行以下程序：（-）投资策略部负责、组织公司各部门经理编制信息披露文件；（二）合规风控部对信息披露文稿进行真实性、准确性、完整性、合规性审查；（三）公司总经理核查、批准信息披露文件，对信息披露文件签署书面确认意见。第十二条凡可能属于重大信息范围的，公司有关部门及人员应事先及时征求总经理的意见，以决定是否需要及时披露或是否可以披露。未征求公司总经理的意见Z前，公司有关部门及人员不得擅自传播和泄露公司重大信息。第十三条公司明确责任，按照层级负责和经办人落实的原则，责任到人。公司对外披露信息时，提供信息要及时、准确、详实。

5、由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司对该责任人给予批评、警告，直至接触其职务的处分，并追究责任人的赔偿责任。第十四条合规风控部负责对信息披露制度实施情况进行年度总结。公司管理层根据信息披露总结，补充完善公司信息披露制度。第十五条信息披露工作情况将纳入公司各部门主管工作年终考核中，奖优罚劣。第六章附则第十六条本细则的内容如与相关法律法规、自律规则及公司章程有冲突的或木细则未尽事宜，按相关法律法规、自律规则及公司章程的规定执行。第十七条本细则解释权属风险控制委员会。第十八条本细则由执行董事批准后

6、生效。