银保内控合规风险防范培训

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1、银保内控合规风险防范培训目录银保风险防控的意义银行合作中的风险管控销售过程中的风险管控教育培训中的风险管控银保通的风险管控团队人力的风险管控银保合作风险防控的意义保证法律法规的尊严保护行业的健康发展保护公司的正常经营保护合作单位的利益保护个人在合作中的付出银保合作风险防控的意义---制度梳理来源时间制度来源制度名称保监会2000年8月4日中国保监会保险兼业代理管理暂行办法2001年12月6日保监会令（2002）6号人身保险新型产品信息披露管理暂行办法2003年4月16日保监发[2003]25号关于加强银行代理人身保险业务管理的通知2005年10月26日保监发〔2005〕94号关于加强万能

2、保险销售管理有关事项的通知2006年6月15日保监发[2006]70号关于规范银行代理保险业务的通知2007年8月23日保监发〔2007〕76号)关于加强投资连结保险销售管理有关事项的通知2008年5月18日中国保监会关于投保新型人身保险产品风险提示的公告2008年5月12日保监寿险[2008]576号关于提示人身保险银邮代理风险业务的通知银保合作风险防控的意义---制度梳理来源时间制度来源制度名称中保协中国保险行业协会银行、邮政代理人身保险业务自律公约2009年9月9日中国保险行业协会保险从业人员行为准则实施细则国税2004年5月13日国税发[2004]51号关于规范保险中介服务发票管

3、理有关问题的通知银保合作风险防控的意义---制度梳理来源时间制度来源制度名称山东保监局2008年8月27日鲁保监发〔2008〕70号关于调整银行类保险兼业代理机构审核管理办法的通知2009年3月19日鲁保监办发〔2009〕39号关于加强银邮代理保险业务客户信息管理的通知2009年4月1日鲁保监发〔2009〕38号关于转发《保险从业人员行为准则》的通知2009年6月25日鲁保监发〔2009〕68号关于印发《山东保险机构反洗钱验收工作暂行办法》的通知2009年8月26日鲁保监发[2009]86号中国保监会《关于推进投保提示工作的通知》的通知2009年9月27日鲁保监发[2009]98号转发保

4、监会关于进一步加强结构调整转变发展方式促进寿险业平稳健康发展的通知鲁保协2008年7月4日鲁保协〔2008〕28号山东银行业协会关于规范银行保险业务销售行为的通知2009年3月24日鲁保协〔2009〕17号关于印发《山东省银行邮政代理保险业务自律公约》的通知银保合作风险防控的意义---制度梳理来源时间制度来源制度名称总公司2008年6月12日人保寿险银[2008]11号《中国人民人寿保险股份有限公司银保销售人员录用与解约管理暂行规定》2008年6月10日人保寿险发[2008]162号《中国人民人寿保险股份有限公司银保销售人员业务品质管理暂行办法》省公司2008年7月10日人保寿险鲁发〔2

5、008〕170号关于规范银保直销业务的通知2009年3月9日人保寿险鲁发[2009]63号《中国人保寿险山东省分公司银邮代理保险业务违规问责制》2009年1月14日人保寿险鲁发〔2009〕12号人保寿险山东省分公司银保渠道十条禁令省公司省公司银行保险业务人员代理合同书省公司银行保险业务人员保证合同书省公司人保寿险银行保险客户经理操作手册省公司省公司运营卡式业务直销管理暂行规定省公司运营银保通单证回销功能操作手册省公司运营银保通单证管理办法补充规定2008年1月8日人保寿险鲁发〔2008〕8号《山东省分公司重大突发事件报告和处置暂行工作预案》2008年3月17日人保寿险鲁发〔2008〕76

6、号《中国人民人寿保险股份有限公司山东省分公司银保通重要空白单证管理暂行规定》银保合作风险防控的意义---制度梳理来源制度来源制度名称省公司讨论中国人民人寿保险股份有限公司山东省分公司银行保险业务人员管理暂行办法讨论人保寿险山东省分公司2009年度银保销售人员险种折标、提奖与考核规定讨论中国人民人寿保险股份有限公司山东分公司理财销售人员管理基本办法（试行）讨论银保客户信息规范管理办法(讨论)讨论银保销售人员业务品质管理罚则操作细则（试行)目录银保风险防控的意义银行合作中的风险管控销售过程中的风险管控教育培训中的风险管控银保通的风险管控团队人力的风险管控银行合作中的风险管控---合作资格的合

7、法性1、银行必须是合法的经营主体；2、银行支行级以上须具有兼业代理资格；3、银行须遵守兼业代理相关规定；4、公司须授权代理方《保险兼业代理委托书》常见风险点及违规处理常见风险点：1、无兼业代理许可证；2、兼业代理许可证过期；3、保险公司未向代理机构授权委托。违规处理：1、对不具备条件的银行方，不予合作或暂缓合作；2、协助代理方取得相关资质;3、完善保险兼业代理委托书等手续银行合作中的风险管控---完善的合作协议1、全面全作协议、产品