19内审控制程序

《19内审控制程序》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、内审控制程序编号：NT-EM/C-19编制：审核：批准：时间：秦皇岛尼特御能科技有限公司内审控制程序文件编号：NT-EM/C-19版序：A/0第1页共4页1・0目的本程序规定了内部体系审核的控制要求，目的在于通过内部体系审核活动，验证管理体系运行是否符合相关标准及法律法规的要求，确定管理体系得到有效的实施和保持。2.0范本程序适用于管理体系符合性、有效性的内部审核。3.0职责3.1管理者代表负责策划年度内审计划并任命审核组长，监督内部审核的实施。3.2质量管理部为内部审核控制的责任部门，负责内部体系审核的策划具体实施。3.3审核组负责内部体系审核的具休实施，纠正措施效果验证。3.

2、4受审核部门予以配合，并对审核中发现的问题及时改进。4.0程序要求J年度内审计划

3、内审实施计划■内审实施1>*1跟踪验证纠正预防措施内审报告4.1、内部审核的策划4.1.1质量管理部负责编制《**年度内部体系审核计划》,管理者代表批准。4.1.2审核策划时应结合公司和过程的状况、重要性以及以往的审核结果，一般每年不超过12个月，至少对全部过程、所有体系要素和所有部门审核一次,规定审核的准则、范围、频次和方法，内部审核的时间安排。4.1.3当出现下列情况时，管理者代表报请总经理批准，可追加审核：a）当法规/标准发生重大变化吋；b）当发牛重大质量事故或大量顾客投诉吋；秦皇阳尼特智能科

4、技冇限公司内审控制程序文件编号：NT-EM/C-19版序：A/0第2页共4页C）发主重大环境事故或大量相关方投诉时；d）当质量体系发生重大变更时。3.1.4内部体系审核主要依据IS09001:2008、IS014001:2004管理体系文件、法规、合同等。4.2、内审准备3.2.1组成审核组3.2.1.1审核组组长由质量管理部提名，管理者代表批准。审核组长的职责包押h编制内审实施计划；明确审核分工；组织实施审核，协调解决审核中岀现的问题；起草并提交审核报告。4.2.1.2审核组具体负责审核工作。由审核组K指派审核员。审核员的职责包括：准备审核工作文件、协助审核组氏编写《检查表》；

5、按分工客观地进行检查、评定、收集客观证据。审核成员应与审核活动无直接责任。4.2.2制定内审实施计划4.2.2.1质量管理部依据年度审核计划制定《管理体系内审实施计划》，管理者代表批准。《管理体系内审实施计划》内容包扌乩a）审核目的；b）审核范围；c）审核依据；d）审核组成员；e）审核日期及日程安排4.2.2.2内审实施计划应提前一周通知受审核方。受审核方应积极配合审核组的工作。4.2.3编制《检查表》审核组长组织审核组成员编制《检查表》，审核组长对检查表内容的完整、准确负责。3.2.4审核组应充分做好审核前的技术准备，包拈对本公司的管理手册、程序文件及有关的三层文件进行深入了解

6、与分析，根据需要查阅有关的体系运行过秦皇岛尼特御能科技有限公司内审控制程序文件编号：NT-EM/C-19版序：A/0第3页共4页程信息的记录，明确审核重点形成有效的审核思路。4・3、审核实施4.3.1召开首次会议，明确审核目的、范围、依据、时间安排、人员分工及审核方法，强调公正以事实为依据的原则。首次会议由审核组长主持。4.3.2现场审核4.3.2.1审核人员参照《检查表》的具体内容对受审核部门进行现场检查。4.3.2.2审核人员通过交谈、查阅文件、检查记录，收集证据并记录。4.3.2.3当现场检查发现问题，要进一步调查清楚，力求准确、客观、公正。4.3.3发现不符合项时，审核组

7、内部沟通后，开出《不合格报告》，并于末次会议前与受审核部门沟通时，请部门负责人确认，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。4.3.4召开末次会议。审核结束时，审核组长主持并召开末次会议，通报审核情况、内审不合格报告以及审核结论。对于不合格项要求受审核部门限期消除不合格及其原因。4.4、审核报告及跟踪验证4.4.1审核组长编制《审核报告》交管理者代表批准，发送受审核部门。审核报告内容，包括：a）审核目的、范围和依据，审核时间，受审部门；b）审核组成员；c）审核综述；d）审核结论;e）限期采取措施消除不合格及其原因。4.4.2受审核部门从接到内审报告之日起，在规定限期内分析不合格

8、原因，拟定纠正及纠正措施并实施。4.4.3质量管理部组织内审人员在规定时间对受审核部门采取措施的执行情况及其有效性进行跟踪验证。4.4.4如在规定的期限内未能完成纠正/预防措施，管理者代表应对此进行跟秦皇岛尼特御能科技有限公司内审控制程序文件编号：NT-EM/C-19版序：A/0第4页共4页踪。如未能制定出可以接受的修正期限且无正当理由，该问题应向总经理报告。4.5、记录4.5.1内部审核中的各种记录由质量管理部保存，并按《记录控制程序》进行控制。4.6、培训4.6.1内审人员应