26内审控制程序

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1、重庆XX动力管理标准KYDL-CX-26内审控制程序版本号：A/0密级:MM编制:审核:标准化:审定:批20--实施20--发布重庆XX动力机械制造有限公司发布查阅权限：重庆XX动力机械制造有限公司全体员工受控说明：本文件加盖受控鲜章为受控文件，非/无受控鲜章为非受控文件1目的和范围本程序规定了对管理体系各个过程的监视与测量的方法，确保管理体系的充分性、适宜性及有效性。本程序适用于本公司内部管理体系审核工作。2引用文件无3术语与定义无4职责4.1管理者代表是公司内部审核的负责人，负责批准审核计划，并确保组织贯彻实施。4.2体系管理员负责按本程

2、序准备、实施、验证及报告审核工作。4.3各部门对内部审核工作进行全面合作，并按内部审核不符合项报告进行整改。4.4品技部质量组是内部审核的归口管理单位，保存审核记录。5程序5.1审核的准备5.1.1每年12月份，体系管理员编制下一年度的“年度审核计划”，报管理者代表审批，各部门或各过程的审核频次应取决于其管理现状和重要性，管理体系有重大变化或发生重大不合格时，需及时进行审核，审核计划表呈管理者代表批准。5.1.2审核计划的内容包括：5.1.2.1受审核部门及审核时间；5.1.2.2审核条款。5.1.3内审可集中进行，也可按月滚动实施。但对各部

3、门或各环节的内部审核时间间隔不超过12个月。5.1.4品技部质量组按照审核计划拟定审核通知，经管理者代表批准后，审核组长应在审核实施前五个工作□对受审核单位下达审核通知，并组织成立审核组，需具有内审员资格口与受审核方无直接利益关系的人员担任审核员，必要时邀请有关专家参加，审核通知内容为:5.1.4.1审核目的、范围、依据；5.1.4.2审核日程;5.1.4.3审核组成员。5.1.5审核组长根据审核通知的具体安排，组织审核员编制“内审检查表”，作好审核的准备工作。5.1.6受审核单位接到审核通知后，作好接受审核的准备工作，如受审核部门对审核口期

4、和内容有异议，可提前两个工作口通知审核组，经协商可再行安排。5・2审核的实施5.2.1审核组在完成全部准备工作后，按预定的日期和时间到达受审部门实施审核，召开由受审部门负责人参加的首次会议，如受审核部门负责人不能亲自参加，必须指定代表参加,其会议的目的是：5.2.1.1向受审部门介绍审核成员；5.2.1.2重申审核的范围和目的；5.2.1.3介绍实施审核所采用的方法和程序；5.2.1.4澄清审核计划中不明确的内容。5.2.2首次会议后立即转入现场审核，审核员通过对责任人的交谈、提问、查阅文件、现场检查等方式，广泛寻找符合或不符合管理体系的客观

5、证据。5.2.3现场审核中发现不合格项，由审核组编写“不合格报告”，其内容应准确填写下述内容：5.2.3.1受审核部门；5.2.3.2审核员姓名；5.2.3.3审核依据及条款；5.2.3.4不合格事实的描述；5.2.3.5不合格类型。5.2.4对各类不合格报告，审核组长应召开一次审核组全体会议，对审核结果做一次汇总分析，以便对受审部门的体系运行情况作一次总体评价。5.2.5上述工作完成后，由审核组长主持召开末次会议宣读“不合格报告”及整改注意事项，并要求受审核部门负责人认可事实并签字，审核组长还应就受审部门在确保整个组织的质量管理体系的有效运

6、行，实现总的质量冃标和本部门的质量冃标的有效性方面，提出审核组的结论及冋答受审部门提出的问题，并告诉受审核部门审核报告发送口期，参加末次会议者应签到，末次会议应有记录并存档。5.2.6现场审核结束后，由审核组长编写“内部审核报告”，审核报告应如实的反映审核的气氛和内容，审核报告由审核组长签字，质量组负责人审核，管理者代表批准后，分发到总经理、管理者代表、各受审核部门、不合格项涉及的相关部门，审核报告包括下列内容：5.2.6.1审核目的和范围；5.2.6.2审核所依据的文件；5.2.6.3审核组成员；5.2.6.4审核□期；5.2.6.5不合格

7、项的观察结果；5.2.6.6管理体系运行有效性的结论性意见。5.2.7如审核范围较小（如对单个部门的审核），可不召开首/末次会议，由审核组与被审核部门负责人直接沟通即可。5.3纠正预防措施5.3.1审核组对在现场审核时发现的不合格项，应要求受审部门负责人调查分析造成不合格的原因，并在2□内提岀纠正预防措施的建议，如果受审部门坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正预防措施建议，则争执应提交管理者代表仲裁。5.3.2对受审部门负责人提出的纠正预防措施建议，经审核员审核，报管理者代表批准后，即变为正式的纠正预防措施计划。5.3.3纠正预防措施计划

8、批准后，方可进行实施，其实施期限公司规定最多不得超过15天，执行纠正预防措施中如发生问题或困难不能按期完成，由受审核部门向管理者代表说明原因,请求延期，由管理者代表