美利纸业送审报告v4.0南京创毅

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1、编号:兴业银行INDUSTRIALBANKCO.,LTD.质押式回购投资业务送审报告（试行模板）申请人：南京创毅投资管理中心（有限合伙）申请授信额度：2・95亿元送审机构：北京分行西城中心支行联系人：业联系电话：13811516262送审日期：2016年5月20日送审材料清单项目有无备注(V)融资人资料：1、最新年检的法人营业执照正副本复印件V2、最新年检的组织机构代码证及IC卡复印件3、法定代表人身份证复印件、法人简历V4、有效的稅务登记证复印件5、开户许可证及信用机构代码证复印件V6、资质证书（如有）复印件7、人民银行核发经年检有效的贷款卡复印件及密码8、人行征

2、信查询授权书、人行征信系统查询报告V9、公司章程复印件10、有权机构决议V1k2013-2015年审计报告（包括附注）V12、2013-2015年财务报表V13、最新一期验资报告复印件V14、其他企业相关材料（包括企业组织架构、人员情况、经营情况等）V目录送审材料清单2I•质押式回购投资业务方案送审报告4第一部分项目概况4一、业务背景4二、方案要素4三、交易结构5四、融资人及关联企业与我行合作情况5五、特定类型融资主体6六、是否符合质押式回购业务准入标准错误！未定义书签。七、调查实施背景描述错误！未定义书签。第二部分融资人情况分析7一、融资人基本情况7二、融资人经营

3、情况10三、融资人财务情况分析10四、征信记录及金融机构往来13五、其他重要事项错误！未定义书签。第三部分标的股票尽职调查错误！未定义书签。一、股票权属及合法合规性15二、股票质押的合法合规性15三、股票基本情况15四、股票所属上市公司情况16五、质押股票属性错误！未定义书签。六、股票市值和流动性分析错误！未定义书签。七、股票质押情况错误！未定义书签。八、股票质押率的合理测算错误！未定义书签。九、风险分析与防范措施错误！未定义书签。十、存续期管理方案36第四部分担保分析及其他风险缓释措施分析（若有）错误！未定义书签。一、保证人分析错误！未定义书签。二、抵、质押物分析

4、错误！未定义书签。第五部分资金用途及还款来源分析15一、资金用途42二、还款来源42第六部分总结性意见42一、风险评价44二、综合效益错误！未定义书签。三、总结性意见44I•质押式回购投资业务方案送审报告第一部分项目概况一、业务背景南京创毅投资管理中心（有限合伙）（以下简称“南京创毅”或“融资人”）成立于20门年门月8日，从事投资管理业务。融资人持有美利纸业（000815）3,307.393万股限售股，拟在我行开展股票质押融资业务。资金用于补充公司运营资金。二、方案要素（一）产品名称：美利纸业股票质押式回购（二）合作金融机构：兴业信托有限公司、华福证券有限责任公司（

5、三）融资人：南京创毅投资管理中心（有限合伙）（四）融资金额：33,073,930股*放款前二十日均线价格与放款前一日收盘价孰低（五）融资期限：36个月，满6个月可提前还款（六）融资成本：浮动利率（一年shibor±浮350BP,6・5%）（七）各项费用及我行投资收益率：信托费用0.11%,券商费用0.1%,托管费率0.2%；到我行资金收益6.4%0（八）还款计划：到期一次性还本（九）付息方式：按年付息（十）标的股票：股票简要信息股票代码000815上市公司简称美利纸业是否为S、ST、*ST、S*ST、SST否股票类型主板非沪深300质押股票流通情况限售股到期是否早于

6、解禁日（如是限售股）否总股本69,526.3035万股流通股限售股33,073,930股融资人持股数量33,073,930股融资人持股比例4.76%融资人已质押股数0质押股数33,073,930股本次质押股数占总股本％4.76%本次质押股数占项目到期时流通股％12.09%质押价格放款前一日收盘价或前20日均价孰低确定质押率45%预警、平仓线预警线150%,平仓线130%每股净资产0.04元（2016年3月31日）股票权属说明（十一）其他信用增级措施:无三、交易结构我行作为委托人委托信托公司设立单一资金信托，该信托投资于华福证券设立的定向资产管理计划，该定向资产管理计

7、划通过场内股票质押式回购交易，向融资人放款。四、融资人及关联企业与我行合作情况（一〉传统授信情况。无（二）新兴业务情况。无（三〉评级和预警信息。企业在我行内部评级为C5,本笔业务融资金额不超过2.95亿元，用于补充融资人运营资金。本笔业务以申请人持有的美利纸业流动股股票质押，质押率不超过45%,质押价格为放款前20交易日均价及放款前一日收盘价孰低，有一定的风险缓释措施，故申请本笔业务，上报总行审批。我行系统内无关于该企业的预警信息。（四）关联企业与我行合作。申请人关联企业与我行无信用业务合作。五、特定类型融资主体1、是否属于本行风险分类为关注类（含）以下的信用主