兄弟科技股份有限公司风险投资管理制度

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1、兄弟科技股份有限公司风险投资管理制度第一章总则第一条为规范兄弟科技股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，制定本制度。第二条本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、矿业权投资、信托产品投资以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定

2、的其他投资行为。其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。以下情形不适用本制度：（一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为；（二）固定收益类证券投资行为,但无担保的债券投资仍适用本制度；（三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；（四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有3年以上的证券投资；（五）以套期保值为目的进行的投资；（六）公司首次公开发行股

3、票并上市前已进行的投资。第三条风险投资的原则：（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；（二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益；（三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的正常运行。第四条公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。第二章风险投资的决策和管理第五条公司进行风险投资（不包括证券投资）的审批权限如下：（一）单次或连

4、续十二个月内累计投资金额不超过5,000万元的，由董事会批准；（二）单次或连续十二个月内累计投资金额在5,000万元以上的，由董事会审议通过后提交股东大会批准。上述投资金额以发生额作为计算标准，已按照规定履行相关程序的，不再纳入相关的累计计算范围。第六条公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。若公司处于持续督导期，还需保荐机构对证券投资事项出具明确的同意意见。第七条公司在以下期间，不得进行风险投资：（一）使用闲置

5、募集资金暂时补充流动资金期间；（二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。第八条公司按照董事会或股东大会的批准进行风险投资时，应同时在公告中承诺在此项风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。第九条公司年度证券投资属于以下情形之一的，公司应对年度证券投资情况形成专项说明，并提交董事会审议，保荐机构（如有）和独立董事应对

6、证券投资专项说明出具专门意见：（一）证券投资金额占上市公司当年经审计净资产的10％以上且绝对金额在人民币1000万元以上的；（二）证券投资产生的利润占上市公司当年经审计净利润的10％以上且绝对金额在人民币100万以上的。上述指标计算中涉及的数据如为负数，取其绝对值计算。第十条证券投资专项说明应该至少包括以下事项：（一）报告期证券投资概述，包括证券投资投资金额、投资证券数量、损益情况等；（二）报告期证券投资金额最多的前十只证券的名称、证券代码、投资金额、占投资的总比例、收益情况；（三）报告期末按市值最大的

7、前十只证券的名称、代码、持有数量、投资金额、期末市值以及占总投资的比例；（四）报告期内执行证券投资内控制度情况，如存在违反证券投资内控制度的情况，应说明公司已（拟）采取的措施；（五）深圳证券交易所要求的其他情况。证券投资专项说明、保荐机构意见（如有）和独立董事意见应当与上市公司年报同时披露。第十一条公司参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司和信托公司的，投资金额在人民币1亿元以上且占上市公司最近一期经审计净资产5%以上的，应当经董事会审议通过后提交股东大会审议

8、，并参照本制度关于风险投资的一般规定执行。第十二条公司明确由专门的部门负责风险投资项目的运作和管理，并指定专人负责风险投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。第十三条公司在风险投资项目实施前，必须对拟投资项目进行市场前景、所在行业的成长性、相关政策法规是否对该项目已有或潜在的限制、公司是否能筹集投资所需的资金、对拟投资项目进行经济效益可行性分析、项目能否与公司长期战略相吻合等方面进行评估，并上报公司总经理。必要时，公司可聘请外部机构和