江苏金智科技股份有限公司 风险投资管理制度

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1、江苏金智科技股份有限公司第四届董事会第二十次会议文件江苏金智科技股份有限公司风险投资管理制度第一章总则第一条为规范江苏金智股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资及相关信息披露工作，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、矿业权投资、信托产品投资以及深圳证券交易

2、所认定的其他投资行为。其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。以下情形不适用本制度：（一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为；（二）固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制度；（三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；（四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有3年以上的证券投资；（五）以套期保值为目的进行的投资；（六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。第三条风险投资

3、的原则（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；（二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益；（三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的正常运行。第四条公司只能使用自有资金进行风险投资，不得使用募集资金进行风险第1页江苏金智科技股份有限公司第四届董事会第二十次会议文件投资。第五条公司在以下期间，不得进行风险投资：（一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行

4、贷款后的十二个月内。第六条公司进行风险投资时，应当承诺在此项风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。第二章风险投资的决策权限第七条公司进行风险投资的审批权限如下：（一）公司进行风险投资，均需经董事会审议批准，并应当经董事会审议通过后及时披露；（二）公司进行金额在人民币5000万元以上的除证券投资以外的风险投资，应当提交股东大会审议；（三）公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会审议时应当取得全体董

5、事三分之二以上和独立董事三方之二以上同意。公司在持续督导期内，进行证券投资事项应当取得保荐机构明确的同意意见。第八条公司进行风险投资，应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准，并按连续十二个月累计发生额计算是否适用本制度的规定。第三章风险投资的内部审批流程、责任部门和责任人第九条公司董事会、股东大会通过风险投资决议后，由证券部等相关部门提出投资报告，经部门相关负责人审核签字，报公司财务负责人、总经理、董事长会签后实施。第十条公司经营管理层、证券部、财务部、内审部为风险投资的相关责任部门，各责任部门在相关职权范围内行使职能。第十一条董事长为风

6、险投资的第一责任人，在董事会或股东大会授权范围第2页江苏金智科技股份有限公司第四届董事会第二十次会议文件内签署风险投资相关的协议、合同。其他各部门的负责人为相关责任人。第十二条董事会秘书作为风险投资项目的运作和处置的直接责任人，具体负责风险投资项目的运作，以及履行相关的信息披露义务。第十三条证券部负责执行具体操以及事后档案管理等事宜。第十四条财务部负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风险投资项目保证金进行管理。第十五条内审部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末应对所有风险投资项目进展情况进行全面检查。第十六条公司内部审计部

7、门负责对风险投资事宜定期审计和监督，每个会计年度末应对所有风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。第十七条公司审计委员会应当指导内审部门工作，并对风险投资进行事前审查，对风险投资项目的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审查意见，并向董事会报告。每个会计年度末，公司审计委员会应对所有风险投资项目进展情况进行检查，对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。第四章风险投资的风险控制措施第十八条公司风险投资由不同部门、不同岗位人员组成，审批、报告、资金划拨、风险投资业务操

8、作以及监管等分别实施。证券投资资金密码和证券交易密码分人保管。第十九条由于风险投资存在的许多不确定因素，公司通过以下具体措施，力求将风险控制到最低程度的同时，获得最