债权投资型资产管理计划投资说明书模版

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1、XXXXXX资产专项资产管理计划3号投资说明书资产管理人：XXX资产管理有限公司资产托管人：XXX银行股份有限公司20XX年第一章重要提示3第二章资产管理计划概况4一、资产管理计划基本情况4二、资产管理计划的投资5三、资产管理计划的初始销售6四、资产管理计划的参与和退出9五、资产管理计划的收益分配9六、资产管理业务的费用与稅收9第三章资产管理合同主要内容13一、当事人及权利义务13二、报告义务18三、资产管理合同的变更、终止与财产清算20四、违约责任23第四章风险提示25第五章投资经理28第一章重

2、要提示《XXXXXX资产专项资产管理计划3号投资说明书》（以下简称“本投资说明书”）依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称“《试点办法》”）、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简称“《规定》”）、《基金管理公司特定多个客户计划资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”）、《证券投资基金公司子公司管理暂行规定》

3、、《XXXXXX资产专项资产管理计划3号资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”）及其他有关规定编写。资产管理人保证本投资说明书的内容真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资说明书将按照中国证监会的要求提请备案，但中国证监会对XXXXXX资产专项资产管理计划3号（以下简称“本资产管理计划”或“本计划”）销售的核准，并不表明其对本资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本资产管理计划没有风险。本资产管理计划投资于债权。投资者根据所持有的计划份额享受计划

4、收益，同时承担相应的投资风险。本资产管理计划投资中的风险包括：认购风险、市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、计划延期和提前终止的风险、特定投资对象风险、各期独立运作的风险、操作或技术风险及其他风险。本计划是债权投资型资产管理计划产品，不承诺保本或最低收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。客户在投资本资产管理计划之前，请仔细阅读资产管理合同、投资说明书和风险揭示书，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎

5、做岀投资决策。资产管理人管理的其他委托财产的业绩并不构成对本资产管理计划业绩表现的保证。资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。第二章资产管理计划概况一、资产管理计划基本情况（一）资产管理计划的名称XXXXXX资产专项资产管理计划3号（二）资产管理计划的类别债权投资类。（三）资产管理计划的运作方式根据本合同约定，本资产管理计划存续期限内可能不定期开放资产管理计划份额的参与（但自资管计划成立起每季度至多不超过一次），但不开放资产管理计划

6、份额的退出（包括违约退出，但资产管理计划份额存续期满、提前清算退出的情形除外），具体事宜详见资产管理合同第八节“资产管理计划的参与和退出”。（四）资产管理计划的投资目标在严格控制风险的前提下，追求委托资产在委托期限内的增值。（五）资产管理计划的存续期限本资产管理计划预计存续期限为自本管理计划成立之日起至全部资产管理计划份额存续期满之日止，但资产管理人有权根据项目实际运作情况，提前或延期终止本资产管理计划，并通过网站公告的方式告知全体委托人。（六）资产管理计划的最低资产要求本资产管理计划单个资产委托

7、人的委托财产不得低于100万元人民币，初始销售期间内，本计划发行总规模不低于人民币3,000万元，以本管理计划成立时的实际募集资金规模为准，原则上最高不超过2亿元。（七）资产管理计划份额的初始销售面值资产管理计划份额的初始面值均为人民币壹圆（小写：1.00元）。（八）资产管理计划份额分类本资产管理计划委托资产分为A类份额和B类份额两个类别，两类份额具有同等的合法权益，同一期两类份额的委托资产合并运作。本计划项下，资产管理计划份额预期收益率如下：份额类别委托金额（单位：元）预期收益率（年化）A类10

8、0万W委托金额V300万8.5%B类300万W委托金额8.8%预期收益率（年化〉并不是资产管理人向委托人保证其委托财产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。投资有风险，委托人仍可能会面临无法取得预期收益甚至损失本金的风险。二、资产管理计划的投资（一）投资目标在严格控制风险的前提下，追求委托资产在委托期限内的稳健增值。（二）投资范围本资产管理计划的投资范围为：本资产管理计划资金用于委托委贷银行向XXX资产发放委托贷款，以及管理人指定的其他用途。本资产管理计划闲余资金可以投资于现金