XX银行专项财务顾问聘任合同（示范样本）

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1、专项财务顾问聘任合同（示范样本）合同签订日期：合同签订地点、：甲方：邮政编码:传真：法定地址:法人代表:电话：乙方：XX银行分行法定地址：主要负责人：邮政编码:电话：传真：开户银行：账号:XX公司（下称甲方）为实施项目（下称本项目）,特聘请XX银行XX分行（下称乙方）担任财务顾问。甲乙取方在平等互利、协商一致的基础上，订立如下条款，以兹共同遵守。第一条乙方业务范围在符合相关法律、法规的前提下，乙方可为客户提供以下专项财务顾问服务：（一）企业收购兼并财务顾问，包括并购目标遴选、尽职调查、收购目标估值、交易结构设计、融资方案

2、设计与安排、并购风险分析、参与并购谈判及并购后的整合工作；（二）企业债务重组财务顾问，指为协助企业降低融资成本、优化融资结构、简化融资方式而提供的包括债务结构分析、重组方案设计、融资工具创新和组合运用等服务；（三）股权融资财务顾问，包括尽职调查、撰写《商业计划书》、股权估值及定价、制作发行私募文件、股权投资者推介、交易结构设计、协助路演等；（四）资产管理财务顾问，指针对客户特定需求设计理财产品组合、探索设计风险投资或私募股权投资等直接投资产品、设计专户理财方案等；（五）银团贷款财务顾问，包括确定银团筹组目标、设计银团融资

3、方案、起草《信息备忘录》与《银团贷款条件清单》、拟定贷款条件和融资结构、安排银团路演、落实银团筹组等；（六）项目融资财务顾问，包括现金流预测、融资方案设计、资本结构安排、撰写或参与起草项目文件、融资风险分析等；（七）结构融资财务顾问，包括设计资产证券化产品、设计信托结构融资方案、担当公司债受托人、担保代理人等，协助客户以公募或私募方式筹集资金；（八）政府财务顾问，提供包括政府招商引资、地方基础设施项目融资、地方特色产业整合、区域性金融资源重组整合、国企改革等项目的顾问服务；（九）企业发债财务顾问，包括为企业发行短期融资券

4、、企业债、公司债等提供融资方案设计、信用结构安排、尽职调查以及中介机构牵头协调等工作。第二条乙方工作范围乙方接受甲方委托，担任甲方财务顾问服务，并保证指派人员为甲方提供本合同第一条中第（）项及第（）项内容的财务顾问服务，具体的服务内容包括：（一）;（二）;（三）;（四）;（五）;（六）O乙方向甲方提供的建议、咨询等财务顾问服务仅作为甲方决策的参考，最终决策由甲方独立作出并由甲方承担最终责任。第三条财务顾问费及支付办法乙方因其提供本合同第_条所列工作范围的财务顾问服务而向甲方收取如下费用：（一）财务顾问工作费财务顾问工作费

5、即财务顾问聘用费，为人民币_（—）,自甲乙取方签订本合同后的五个工作日内一次性划入乙方在本合同中指定的账户。（二）财务顾问成功费乙方提供本合同第条中所列的第（）项服务.帮助甲方成功完成后，乙方向甲方收取成功费。该项成功费为的亘分之（％）,在后的5个工作日内一次性划入乙方在本合同中指定的账户。乙方提供本合同第一条中所列的第（）项服务,帮助甲方成功完成后，乙方向甲方收取成功费。该项成功费为的亘分之（％）,在后的5个工作日内一次性划入乙方在本合同中指定的账户。对于本条所述的“成功完成”的标准，如需细化，甲乙取方应另行协商确认。

6、以上费用仅为财务顾问费，不包括必要时聘请会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等社会中介机构之费用。乙方收费账号户名：贝长号：第四条甲方承诺事项（一）甲方承诺乙方作为其唯一的财务顾问，在未经乙方同意前,不得委托第三方作为财务顾问。（二）甲方承诺将本项目所涉及的融资、结算、外汇等相关金融业务在同等条件下优先交由乙方办理。第五条甲方的责任与义务（一）本合同生效后，甲方无正当理由不得拒绝乙方为其提供财务顾问服务。（二）甲方有义务及时按本合同第三条之规定向乙方支付相关财务顾问费。（三）甲方应真实、全面、及时地向乙方提供与委托事

7、项相关的文件资料，并对其真实性、完整性和准确性负责。（四）甲方不得向乙方工作人员提供任何虚假、有误导或重大遗漏的信息和资料。（五）甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予以合作。（六）甲方承诺，任何由乙方为完成本合同书的工作所提供的口头或书面意见、分析资料及文件仅供甲方及与相关的甲方工作人员使用，在未获得乙方书面（包括传真件）同意之前，不得以乙方的名义向任何第三者透露、引用、复印、摘要、记述或提供该等资料。（七）甲方应保障乙方工作人员为履行本合同所需的其他具体条件。第六条乙方的责任与义务（一）本合同生效后，乙方无正当理由不

8、得拒绝为甲方提供财务顾问服务。（二）乙方有义务遵守中华人民共和国法律、法规和职业道德,为甲方勤勉、客观、谨慎地提供财务顾问服务。（三）乙方承诺，任何由甲方为完成本合同书内容向乙方提供的任何资料、文件及口头意见，未经甲方许可，不得用作任何其他用途及向任何第三者透露、引用、复印、摘要、记述或提供该等资料。在未得到甲方书面