专项财务顾问合同

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1、合同编号：关于为有限公司融资提供专项财务顾问合同2011年10月甲方（委托人）：有限公司营业执照号码：法人代码：地址：法定代表人：职务：邮政编码：电话：传真：乙方（受托人）：营业执照号码：法人代码：地址：法定代表人：职务：邮政编码：电话：传真：鉴于：甲方系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人，是一家致力于水环境污染治理、水资源保护与修复的高新技术企业；乙方系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人，为一家综合投资公司，双方均具有相应的民事行为能力和履约能力。甲乙双方本着平等、互利的原则，根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规，签订本合同，共同

2、遵照执行。第一条服务内容甲方根据业务发展需要，聘任乙方担任甲方的财务顾问，负责提供以下服务：1.1对甲方进行全面分析和研究，根据甲方需求设计适合甲方的融资方案。1.2乙方根据甲方具体情况,向甲方投资或为甲方推荐有能力为甲方提供融资资金的公司（以下简称“资金方”）共同投资或者由资金方全额投资，为甲方筹集到公司所需资金。资金方以《确认函》由甲方确认为准。1.3融资及其相关条件1.3.1币种：人民币1.3.2融资金额：（大写：人民币）1.3.3融资资金使用期限：1.3.4融资总成本：1.3.5财务顾问费计算标准：实到融资金额×融资期限（5年）×（15%-融资协议中约定的融资

3、成本年利率）。融资协议是指甲方与乙方、资金方或者甲方与乙方、资金方其中一方签订的融资协议。1.3.6乙方为甲方实际融资的金额、期限、融资成本年年利率等内容以甲方与乙方、资金方或者甲方与乙方、资金方其中一方正式签署的融资协议为准。第二条财务顾问费用的支付方式2.1财务顾问费分为以货币形式支付和以甲方股权形式支付两部分：2.2货币形式支付部分2.2.1计算及支付方式甲方在实际收到乙方融资资金之日起3个工作日内以货币方式向乙方支付第一年的专项财务顾问费，金额为：实际融资金额的1%；自甲方收到融资资金届满一年之日起的3个工作日内，以货币方式向乙方支付第二年的财务顾问费，金额与

4、上年相同；以后每年支付的时间和方法以此类推，直至甲方与乙方、资金方或者甲方与乙方、资金方其中一方签订的融资协议终止。甲方将财务顾问费支付至乙方指定的下述账户：账号：户名：开户行：交通银行股份有限公司北京西便门支行2.2.2乙方在收到甲方支付的财务顾问费后，应向甲方提供合规的财务顾问费发票。2.3以甲方股权形式支付部分2.3.1计算及支付方式股权形式支付金额＝实到融资金额×融资期限（5年）×（15%-融资协议中约定的融资成本年利率-1%）。应支付给乙方的甲方股权百分比＝股权形式支付金额/甲方股权价格确认基准日的净资产额×100%。2.3.2股权价格确认的基准日为甲方在实

5、际收到乙方融资资金之日，甲方净资产额由会计师务所出具的审计报告为准。2.3.3在甲方实际收到乙方融资资金之日起10个工作日内，甲方的股东与乙方签订股权转让合同并办理完毕工商变更登记。（具体情况需要甲方确认股权转让的主体，同时甲方的全部股东也需要在此协议上盖章或签字，以确认股权支付部分的有效性。）2.3.4乙方成为甲方股东后，甲方引进新的战略投资者的条件不得优于本合同约定的给予乙方之条件。如在融资资金使用期限届满之日，甲方仍未能成功上市，则甲方原股东承诺按照届时乙方持有甲方之股权净值（此净值不应低于本协议约定的股权形式支付金额与按照同期贷款基准利率计算的利息之和）一次性

6、付款收购乙方持有的全部股权。2.4财务顾问费用收取比例如不足1%的，则财务顾问费将全额按照本条2.1款约定以货币形式进行支付。2.5本合同中的甲、乙双方各纳税主体，依照国家法律法规的规定，各自履行纳税人义务。第三条甲方权利与义务3.1甲方有要求乙方提供优质财务顾问服务及知晓融资进度的权利。3.2甲方应为乙方完成本合同约定的服务工作给予协作和配合，提供相应的支持，向乙方及乙方提供的资金方提供与服务内容有关的资料，以及必要的工作条件。3.3甲方对向乙方及乙方提供的资金方提供的全部资料及信息的真实性、合法性和完整性承担责任。3.4甲方在没有征得乙方书面同意的情况下不得单独与

7、乙方提供的合作伙伴（包括但不限于资金提供方、项目合作单位、委托人内部员工等）合作；本协议签订后，资金方或乙方提供的其他合作伙伴与甲方或甲方的关联方的每一次合作，均视为乙方成功为甲方提供财务顾问服务，乙方有权要求甲方按照本合同中约定的比例向乙方支付财务顾问费或要求甲方按照本协议第八条约定承担违约责任。甲方的关联方指甲方的股东、实际控制人、高级管理人员及与甲方、甲方的股东、实际控制人、高级管理人员存在股权关系或实际控制关系或其他关联关系的个人、企业或其他组织。3.5甲方应按本合同第二条的约定向乙方支付财务顾问费。3.6如乙方在本合同规定期限内，按照本合同