证券从业资格证券投资基金（基金国际化的发展概况）模拟试卷2

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1、控制面板试卷100分:试题336：证券从业资格证券投资基金（基金际化的发展概况）模拟试卷2全部题型1•单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0・5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。答题120时分限：钟1・UCITS—号指令的适用范围包括（）。剩余时间:A.封闭式基金调整字号:I—B.从公众募集资金，以风险分散为原则，只投资I1于可转让证券的基金C.基金份额只向菲欧盟成员国的公众销售的基金12141618D.投资与借款政策与指令规定不符的基金20正确答案：B解析：UCITS-号指令规范了ucITs的批准.投资政策、信息披銘和跨市场销售，以及单位信托、调整背

2、投资公司.托管机构的组织架构等内容。指令规定下列基景.金不属于UCITS基金的范围：①封闭式基金；②在欧盟内•不向公众宣传并销售相应基金份额的基金；③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金；④投资与借款政策与指令规定不符的基金。B项为UCITS基金的定义。2.下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（）。A.对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则B.対于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人答题卡IABCD2ABCD3ABCD4ABCD5ABCD6ABCD7ABCD8ABCD9ABCD10ABCDIIABCD12ABCD13ABCD14ABCD15ABCD16ABCD

3、17ABCD18ABCD19ABCD20ABCD21ABCD22ABCD23ABCD24ABCD25ABCD26ABCD27ABCD28ABCD29ABCD30ABCD31ABCD32ABCD33ABCDC.监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准D.基金管理人的改变不碍要获得监管机关的批准正确答案：C解析：A项，对于公司型基金，要求核准基金章程和基金托管人；B项，对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；D项，基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准。3.UCITS三号指令少UCITS一号指令相比最大的

4、突破在于（）。A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”正确答案：D解析：A项是一号指令的内容；BC两项均为三号指令新增内容，但不是最大突破；D项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”，即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。4.UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（）。A.更简单的风险分散规则B

5、.更广泛的投资品种C.引入简要招募说明书D.更广泛的业务范围正确答案：A解析：UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容包括：①管理公司的护照；②更复杂的风险分散规则；③更广泛的投资品种；④更广泛的业务范围；⑤引入简要招募说明书；⑥进一步加强对投资者的保护；⑦过渡条款。5.下列不属TUCITS四号指令的修改主耍体现的是（）。A.引进基金管理公司通行证B.为UCITS管理公司捉供了“欧盟护照”C.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架D.引进主从结构基金以促进资产池的组建正确答案：B解析：B项属于UCITS三号指令新增内容。除ACD三项外，UCITS四号指令的修改还体现在：①跨境分销

6、程序实现简化；②以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书。6.下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是()。A.引入了“欧盟护照”的概念B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照正确答案：C解析：C项，资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要“欧盟护照匕但也需要

7、在其母国注册，并提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息。7.下列关于AIFMD指令中监管机构的说法，不正确的是()。A.欧洲证券和市场管理局(ESMA)负责对各成员国证券监管部门的监督和协调B.欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管C.欧盟各成员国证券监管部门对已发“护照“的基金管理人进行电子登记D.ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对.AIFMD的一致应用正