【7A版】2018年上半年内蒙古证券从业资格考试：我国的股票类型考试题.doc

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1、【MeiWei81-优质实用版文档】2016年上半年内蒙古证券从业资格考试：我国的股票类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。A．暂时的商业和法律意义B．正式的商业和法律意义C．有限的商业和法律意义D．无限的商业和法律意义2、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回3、下

2、列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票4、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A

3、．3000万B．5000万C．8000万D．1亿6、ETF的基金管理人可以采用__方式发售基金份额。A．柜台B．网上C．网下D．网上和网下7、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。A．10万元以上15万元以下B．15万元以上20万元以下C．20万元以上50万元以下D．30万元以上50万元以下8、OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。【MeiWei81-优质实用版文档】【MeiWei81-优质实用版文档】A．OBV线下降，此时股价上升B．OBV线上升，此时股价下跌C．OBV线与股价都急速

4、上升D．OBV线从正的累积数转为负数9、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不对10、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份

5、制企业，其净资产折成的股份界定为国家股C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股11、同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为__。A．职业道德B．职业品质C．职业精神D．职业习惯12、证券从业人员禁止的行为是__。A．举办有

6、关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用13、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略14、下列关于利率风险的描述，错误的是__。A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B．利率风险是固定收益证券的主要风险，

7、特别是债券的主要风险C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小【MeiWei81-优质实用版文档】【MeiWei81-优质实用版文档】15、心理分析流派使用判断的本质特征是__A．只具有否定意义B．只具有肯定意义C．可以肯定也可以否定D．只作假设判断，不作决策判断16、__对基金实施行业自律管理。A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会17、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是__。A．首次公开发行公司不再

8、区分普通股和优先股B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股18、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。A．全国社会保障基金每设