《证券投资基金法》PPT课件

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1、第七章证券投资基金法证券投资基金截至2011年底，全国69家基金管理公司管理的基金资产净值总规模2.2万亿元，是2003年底的8.5倍，基金持股市值约占沪深股市流通市值的7.7%，证券投资基金已成为证券市场最重要的机构投资者，社会影响力和市场影响力日益扩大。http://www.npc.gov.cn/npc/xinwen/lfgz/flca/2012-07/06/content_1729072.htm开放式基金每日净值一览http://fund.eastmoney.com/fund.html证券投资基金法

2、《中华人民共和国证券投资基金法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议于2003年10月28日通过，现予公布，自2004年6月1日起施行。http://www.chinaacc.com/new/63/69/112/2003/10/ad136430401118201300218640.htm证券投资基金法（修订草案）全文http://www.npc.gov.cn/npc/xinwen/lfgz/flca/2012-07/06/content_1729072.htm证券投资基金法第一节概

3、述第二节募集、交易与运作第三节信息披露与监督管理第一节概述一、概念、特征二、分类及原则三、证券投资基金法律关系一、概念、特征1、概念证券投资基金（以下简称基金），是由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的金融工具。2、特征专业化间接性组合性独立性二、分类及原则1、分类（1）契约型基金与公司型基金（2）开放式基金与封闭式基金（3）股票基金、债券基金、期货基金、指数基金等（1）契约型基金与公司型基金契约型基金:是依据一定的信托契约而组织起来的代理投资行为。公司

4、型基金：依据公司法组建的，通过发行股票或收益凭证的方式来筹集资金，并把资金投资于有价证券等项目以达到赢利目的的股份有限公司。基金的组织形式第四十八条　公开募集基金可以采用契约型、理事会型的组织形式，非公开募集基金还可以采用无限责任型的组织形式。新法增加规定：理事会型与无限责任型理事会型基金在基金份额持有人大会下设理事会作为常设机构，依法行使监督基金管理人和托管人等职权；无限责任型基金由基金管理人或与其有控制关系的机构参与基金，并对基金债务承担无限连带责任，强化对基金管理人的激励和约束。这两类基金在契约型基

5、金的基础上，通过增加理事会这种常设机构、增加基金管理人或与其有控制关系的机构承担无限连带责任的方式，强化对基金管理人的监督，完善了基金的激励和约束机制。在法律关系上，二者是与契约型基金性质相同的信托性资金集合体，投资人均为委托人和受益人，基金管理人与托管人均为受托人或共同受托人，只是在内部运作方式上略有不同。第五十八条　无限责任型基金应当有一个以上的无限责任人、其他基金份额持有人。其中，无限责任人应由基金管理人或与其有控制关系的机构担任。无限责任人对基金债务承担无限连带责任，其他基金份额持有人以其认缴的出

6、资额为限对基金债务承担责任。（2）开放式基金与封闭式基金开放式基金：采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。封闭式基金：采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指经注册的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；三、证券投资基金法律关系1、概念2、法律关系构成因素3、法律关系分析1、概念证券投资基金当事人在基金募集、投资运作、利益分配等活动中，形成的权利义务关系。2、法律关系构

7、成因素（1）主体：委托人：基金份额持有人受托人：基金管理人、基金托管人（2）客体：——基金财产（3）内容：——法定或合同约定权利义务（1）主体：第四十九条　基金的委托人和受益人为投资人。公开募集基金的受托人为基金管理人、基金托管人。非公开募集基金的受托人为基金管理人；基金合同约定聘用基金托管人的，基金托管人为共同受托人。委托人——基金份额持有人基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。基金份额持有人享有下列权利第五十三条　基金份额持有人享有下列权利：（一）分享

8、基金财产收益；（二）参与分配清算后的剩余基金财产；（三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（六）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（七）基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的