《证券投资基金》PPT课件

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1、www.dmc-edu.com业精于专方显卓越证券投资基金道明诚教育七月21【第2页】第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点第二节证券投资基金的运作与参与主体第三节证券证券投资基金的法律形式第四节证券投资基金的运作方式第五节证券投资基金的起源于发展第六节我国基金业的发展概况第七节基金业在金融体系中的地位与作用WWW.DMC-EDU.COM第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念与特点七月21【第3页】第一节证券投资基金的概念与特点二、证券投资基金的特点（一）集合理财、专业管理（二）组合投资、

2、分散风险（三）利益共享、风险共担（四）严格监管、信息透明（五）独立托管、保障安全七月21【第4页】第一节证券投资基金的概念与特点三、证券投资基金与其他金融工具的比较（一）基金与股票、债券的差异1、反映的经济关系不同2、所筹资金的投向不同3、投资收益与风险大小不同（二）基金与银行储蓄存款的差异1、性质不同2、收益与风险特性不同3、信息披露程度不同七月21【第5页】第二节证券投资基金的运作与参与主体一、证券投资基金的运作基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与

3、会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。二、基金的参与主体（一）基金当事人1、基金份额持有人2、基金管理人3、基金托管人七月21【第6页】第二节证券投资基金的运作与参与主体（二）基金市场服务机构1、基金销售机构2、注册登记机构3、律师事务所和会计事务所4、基金投资咨询机构与基金评级机构（三）基金监管机构和自律组织1、基金监管机构2、基金自律组织七月21【第7页】第二节证券投资基金的运作与参与主体三、证券投资基金运作关系图七月21【第8页】第三节证券投资基金的法律形式一、契约型基金契约型基金是依

4、据基金合同而设立的一类基金。二、公司型基金公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。三、契约型基金与公司型基金的区别（一）法律主体资格不同（二）投资者的地位不同（三）基金营运依据不同七月21【第9页】第四节证券投资基金的运作方式依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：期限不同份额限制不同交易场所不同价格形成方式不同激励约束机制与投资策略不同七月21【第10页】第五节证券投资基金的起源与发展一、证券投资基金的起源证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达

5、国家已有上百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。二、证券投资基金的发展三、全球基金业发展的趋势与特点（一）美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛（二）开放式基金成为证券投资基金的主流产品（三）基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出（四）基金资产的资金来源发生了重大变化七月21【第11页】第六节我国基金业的发展概况一、早起探索阶段二、试点发展阶段（一）基金在规范化运作方面得到很大的提高（二）在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越（三）对老基金

6、进行了全面规范清理，绝大多数老基金通过资产置换、合并等方式被改造成为新的证券投资基金（四）监管部门出台了一系列鼓励基金业发展的政策措施，对基金业的发展起到了重要的促进作用（五）开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地七月21【第12页】第六节我国基金业的发展概况三、快速发展阶段（一）基金业监管的法律体系日益完善（二）基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流（三）基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司（四）基金行业对外开放程度不断提高（五）基金业市场营销和服务创新日益活跃

7、（六）基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者七月21【第13页】第七节基金业在金融体系中的地位与作用一、为中小投资者拓宽了投资渠道二、优化金融机构，促进经济增长三、有利于证券市场的稳定和健康发展四、完善金融体系和社会保障体系七月21【第14页】七月21【第15页】第二章证券投资基金的类型第一节证券投资基金分类概述第二节股票基金第三节债券基金第四节货币市场基金第五节混合基金第六节保本基金第七节交易型开放式指数基金（ETF）第八节QDII基金WWW.DMC-EDU.COM第一节证券投资基金分

8、类概述一、证券投资基金分类的意义二、基金分类的困难性三、基金分类（一）根据运作方式不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金（二）根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等（三）依据投资对象的不同，可以讲基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等（四）根据投资目标的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金