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1、第26卷第3期市政技术Vol.26No.32008年5月MunicipalEngineeringTechnologyMay,2008文章编号:1009-7767(2008)03-0258-03BT模式下各方主体间的法律关系分析张倩,陈庆明(北京市政建设集团有限责任公司,北京100045)摘要:通过对BT模式中各方主体之间法律关系的分析,强调BT模式的融资性质以及项目公司的独立地位,指出在BT模式的诸多实施方式中只有“施工二次招标型BT模式”才符合BT模式作为融资方式的根本性质,各方主体间的法律关系才是清晰的。关键词:融资方式;BT模式;法律关系中图分类号:F27
2、1文献标志码:BAnalysisofLegalNexusbetweeneachSubjectsunderBTModeZhangQian,ChenQingmingBT是Build-Transfer的简称,即建设-转让。它是由于BT融资模式在很大程度上解决了社会公由项目融资BOT模式(建设-经营-移交)发展而来。益事业和基础设施项目的资金来源问题;因运营环节根据世界银行《1994年发展报告》中对BOT模式的少,增加了投资人资金的回流速度,减少了传统的BOT解释,BT是指私营机构(私人合伙人或国际财团)在方式中容易产生的汇兑风险;具有对项目规模的限制获得政府对项目(主
3、要是基础设施和公共工程项目)少等优点,因此,越来越多的政府与社会资本以及有建设的许可后,融资、建设基础设施,政府分期向私营实力的建设单位对其给予了极大的关注,一些地方已机构进行项目回购。目前,我国还缺乏专门法规或权经开始了初步尝试。但是,由于该种模式现在还没有威性的解释,对BT模式的具体含义和运作方式加以得到法律的认可,并且存在着对BT模式理解的偏差。规定。作者旨在通过对BT模式中各主体之间法律关2006年1月,发改委、建设部、财政部、人民银行四部系的分析来说明其独立特性,以便于正确理解其内委联合下发了《关于严禁政府投资项目使用带资承包涵,为实践提供参考。的方式
4、进行建设的通知》,其中第一条规定:“政府投1BT模式的法规依据资项目一律不得以建筑业企业带资承包的方式进行为适应基础设施建设的市场化和投资体制的改建设,不得将建筑业企业带资承包作为招投标条件;革,建设部在[2003]30号文《关于培育和发展工程总严禁将此类内容写入工程承包合同及补充条款,同时承包和工程项目管理企业的指导意见》第四条第七款要对政府投资项目实行告知性合同备案制度”。“采用提出:“提倡具备条件的建设项目,采用工程总承包、工BOT、BOOT、BOO方式建设的政府投资项目不适用本程项目管理方式组织建设。鼓励有投融资能力的工程通知”。总承包企业,对具备条件的
5、工程项目,根据业主的要《通知》发布后,引起较为强烈的反应。由于对《通求,按照建设-转让(BT),建设-经营-转让(BOT)、建知》含义理解上的偏差,在一定程度上导致了对政府设-拥有-经营(BOO)、建设-拥有-经营-转让(BOOT)投资项目建设模式认识上的混乱,因此使得认清BT等方式组织实施。”模式的性质和各方主体的法律关系变得更加重要和迫切。收稿日期:2008-02-192BT模式的融资性质作者简介:张倩(1981-),女,河北蠡县人,双学士,主要从事企业法律事务。“BT是BOT形式的一种衍生形式”,这是理论界2008年第3期BT模式下各方主体间的法律关系分析
6、·259·和建筑业的共识。因此,BT首先要具备融资方式的最资、办理工程建设有关审批手续、通过公开的招投标基本的特性,即有带来投资收益的可能。这就要求在程序选择施工承包商、监理单位和材料设备供应商等。BT运作过程中,需要存在产生投资收益的环节,而且,项目建成后,由业主回购。该环节是不可或缺的。也就是这一特性,使得BT与这种类型的BT模式是对BOT较为完整的变形。“垫资承包”存在根本区别。在这种类型中,BT的相关方的法律关系较为明确。3投资人的独立地位4.1业主和投资人之间的法律关系有别于政府直接拨款建设项目中代业主身份公业主和投资人签订BT合同,就项目整体的运作司
7、的地位,BT模式中的投资人(项目公司)不仅仅是方式和项目回购方式进行约定,在项目公司成立之后,业主的代理人,他具有独立的法人地位和自由的意志,投资人的权利义务全部由项目公司继承。可以独立决定项目的具体操作过程,在项目的建设过BT合同体现了契约和行政的双重性质。地方政程中以自己独立的身份签订合同,而仅仅对政府负BT府在合同中具有双重角色:一方面,政府作为融资项合同中明示之义务。项目公司也仅仅对投资人承担公目的业主单位,最终享有融资项目的所有权。其与投司对股东的责任。资人就合同中关于投资回报率、回购时间、项目工期有学者将现存的BT项目模式分为“施工二次招等条款的谈判
8、基础必然是双方的合意,这
