内部审核控制程序内审控制程序

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1、广州泛亚聚酯有限公司内部审核控制程序文件编号：GZFY/QP-28版本：第1版受控状态：发放编号：持有者：发布日期：2007年9月20日实施日期：2007年9月20日批准:审核：编制：4广州泛亚聚酯有限公司程序文件版本：第1版标题内部审核控制程序第1页共4页1.0目的 通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及公司确定的质量管理体系要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进。2.0范围本程序适用于质量管理体系审核。3.0职责 3.1管理者代表聘任内部质量管理体系审

2、核员，并规定其职责。 3.2行政管理部负责制订“年度质量管理体系审核工作计划”，并经总经理批准。3.3在管理者代表主持下，内审组实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资料。 3.4各相关部门及分公司配合完成审核，并对不合格项及时采取措施。4.0程序4.1管理者代表聘任内部质量审核员，被聘人员应具有一定资格、有管理工作经验、熟悉审核工作，并经过培训。审核员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性（审核员不应审核自己的工作）。4.2编制年度内审计划4.2.1行政管理部负责根据质量管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审

3、核的结果制订“年度质量管理体系审核工作计划”，报总经理批准后下发实施。一般情况下，每年对质量管理体系及其所涉及的部门审核1次，两次间隔不得超过12个月，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。4.2.2当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。a)公司机构、管理体系发生重大变化时； b)法律法规及其它外部要求变更时；c)第二、三方审核之前；d)在质量认证证书到期换证之前； e)出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时；f）总经理认为必要时。4广州泛亚聚酯有限公司程序文件版本：第1版标题内部审核控制程序第2页共4页4.2

4、.3“年度质量管理体系审核工作计划”的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频次。4.3审核准备4.3.1在管理者代表主持下，成立审核组，指定组长，成员适当分工。组长负责本次审核的具体组织工作。4.3.2准备审核专用文件：《质量审核通知单》、《质量审核计划》（即日程安排）、《质量审核检查表》、《不符合报告》。4.3.3审核的依据文件：ISO9001：2000《质量管理体系要求》、质量体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量计划和管理文件等。4.3.4审核组长提前一周向

5、受审核部门发出“质量审核通知”及本次“质量审核计划”。4.3.5受审核部门收到“质量审核计划”后，要做好必要的准备工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，应提前两天通知内审组，经协商后可以另行安排。4.4审核实施4.4.1在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日期安排及有关事项。做好记录，到会人员签到。4.4.2审核员根据《质量审核检查表》进行现场审核（检查），必要时还要增加相关内容的检查，确保审核的独立性。4.4.3审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系的实施效果是否达到

6、规定的要求，按规定做好记录。4.4.4审核人员填写《质量审核检查表》，若发现问题，由该项工作的负责人或操作者确认，以保证不符合项能够被理解，以利于纠正。4.4.5审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写《不合格项报告》。4.4.6由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及有关人员会议（末次会议），宣布审核结果。提出制订纠正措施的建议。参加末次会议的人员和要求与首次会议相同。4.5审核报告4.5.1审核报告由审核组长编写，报管理者代表审批。4广州泛亚聚酯有限公司程序文件版本：第1版标题内部审核控制

7、程序第3页共4页4.5.2审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核员名单、受审核部门联系人员和主要参加人员名单、审核综述及结论性意见、不合格项汇总表及纠正要求。4.5.3审核报告发放范围：总经理、管理者代表、有关副总经理、行政管理部、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。4.6审核后的跟踪4.6.1受审核部门管理者在收到《不合格项报告》后，应确保采取纠正措施，以消除已发现的不合格及其产生的原因，交审核员和管理者代表确认后，组织实施。4.6.2审核员跟踪实施结果（包括对所采取措施的验证和验证结果的报告）

8、，并填写《不符合项报告》中的相应栏目。必要时，审核组长及时向管理者代表报告，以便协调处理相关问题。4.6.3对短期内不能纠正的不合格项，责任部门应制订纠正措施计划，交行政管理部确认后，按《改进、纠正/预防措施控制程序》实施纠正。审核员