食品安全管理体系内部审核

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1、食品安全管理体系内部审核1FSMS审核第一节食品安全管理体系审核概论第二节审核的启动第三节文件评审的实施第四节现场审核的准备第五节实施现场审核活动第六节审核报告和审核的完成第七节审核后续活动与认证后监督2第一节食品安全管理体系审核概论一、与审核有关的术语1.审核audit为获得客观的评价审核证据审核准则确定满足程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。3审核类型：一方、二方、三方/结合，联合内部审核，第一方审核，由组织自己或自己名义进行用于管理评审和其他内部目的，由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。外部审核包括通常所说的“第二

2、方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。如当质量管理体系和食品安全管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。45审核准则审核证据审核发现审核结论2审核准则一组方针、程序或要求注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。3审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证

3、据可以是定性的或定量的。4审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。5审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。6审核范围auditscope审核的内容和界限。审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述7审核委托方受审核方审核方案审核计划审核委托方要求审核的组织或人员注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方被审核的组织审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次

4、）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。审核计划对一次审核活动和安排的描述8审核员、审核组、技术专家GB/T19011标准中关于审核员、审核组和技术专家的定义是：①审核员有能力实施审核的人员②审核组实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：在审核组中可包括实习审核员。③技术专家向审核组提供特定知识或技术的人员注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中技术专家不作为审核员。9二食品安全管理体系审核原则1、与审核

5、员有关的原则①道德行为：职业的基础②公正表达：真实、准确地报告的义务③职业素养：在审核中勤奋并具有判断力2、与审核有关的原则，并通过独立性和系统性来明确①独立性:由审核的独立性产生审核的公正性和审核结论的客观性，独立性是基础②基于证据的方法:在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。审核应遵循原则客观、公正性、独立性、保密性系统性、采信、抽样、正面证实认证审核的“不提建议”原则。10三.FSMS内部审核的准则、特点、类型审核准则一般有以下三部分：1)ISO22000；2)组织的食品安全管理体系文件；3)适用于组织的食品安

6、全法律、法规及其他要求。特点：①体系必须是正规的②审核必须是一种正式的活动③审核必须具有客观性、独立性和系统性④审核是一个抽样检查的过程11食品安全管理体系内部审核的特点1)系统性：依据体系要求，实施有计划的系统审核。2)客观性:应以充分的证据为基础，公正客观地评价审核对象。3)符合性:根据审核目的、范围、准则，验证活动符合程度。4)独立性:承担审核任务的内审员应与被审核的领域无直接责任关系。5)文件化准备工作、实施过程都应以文件的形式记录下来严谨和有据可查。6)内部人才的充分利用12企业内部HACCP体系审核1)检查体系，寻求不断完善、持续

7、改进的机会；2)判定体系能否有效地满足法律法规、行业标准及目标市场/客户的要求；3)使体系符合HACCP基本原理的要求；审核员要根据不同企业的活动来评判HACCP体系及其控制。因此，内部审核员应对其公司的产品或过程了如指掌13四、内部审核策划每年覆盖所有部门和条款依据实际情况策划内审计划（审核方案）包括目的、范围、依据、预定时间、每次涉及的部门或管理过程14审核计划案例1集中式2滚动式15集中式内部审核计划1617滚动式按照部门部门1月23456789101112管理层Ø办公室、销售部Ø采购部Ø生产部Ø品管部Ø18滚动式审核－－依据条款19内

8、部审核时机例行的按照预定计划、覆盖部门条款、确保体系正常运行特殊情况追加发生安全、质量事故，频繁的抱怨、投诉管理层、隶属关系、内部管理结构、方针、目标、工艺、设备设