有关修订申万宏源证券有限公司

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1、关于修订申万宏源证券有限公司融资融券合同及风险揭示书的公告尊敬的投资者：根据融资融券业务发展需要，本公司拟对《融资融券合同》及风险揭示书进行修订，现将相关事项公告如下：一、本次修订的文本1、《申万宏源证券有限公司融资融券合同》（以下简称《融资融券合同》）2、《融资融券交易风险揭示书》修订后的文本详见附件一、二，具体修订内容详见附件三《<融资融券合同>及风险揭示书修订对照表》。二、修订程序按照《融资融券合同》的约定，本公司自2019年4月30日起向广大投资者公告《融资融券合同》条款修订事项。若投资者有异议的

2、，应在本公告发布之日起7个自然日内向开户营业网点提出，本公司在收到投资者的异议意见后有权决定接受异议，或终止《融资融券合同》。投资者逾期未提出异议的，视同投资者已知晓并同意本公司公告的修订后的《融资融券合同》。已签署《融资融券合同》的投资者无需重新签署。三、启用时间及适用的投资者自2019年5月11日起正式启用本次修订后的《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》。即自2019年5月11日起，投资者与本公司之间的融资融券交易权利义务关系以修订后的《融资融券合同》为准。本次修订后的《融资融券合同》、《融资

3、融券交易风险揭示书》仅适用于信用资金账号第5位到第7位为“666”或“600”（即信用资金账号为XXXX666XXXXX（12位）或XXXX600XXXXX（12位））的投资者。其他投资者适用时间，本公司将另行公告。四、其他本次《融资融券合同》修订涉及本公司部分融资融券业务规则调整，为保护您的合法权益，建议您认真阅读修订后的《融资融券合同》及风险揭示书，及时下载本公司升级后的交易客户端，并根据修订后的《融资融券合同》开展融资融券交易。如有疑问，欢迎您随时致电本公司客服中心或您所属营业部的客服人员。申万宏源

4、官网：www.swhysc.com申万宏源客服中心电话：9552340088955234008000562特此公告。附件一：《申万宏源证券有限公司融资融券合同》附件二：《融资融券交易风险揭示书》附件三：《<融资融券合同>及风险揭示书修订对照表》申万宏源证券有限公司二〇一九年四月三十日附件一：申万宏源证券有限公司融资融券合同甲方（投资者）：姓名（或名称）：　　身份证件类型：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　身份证件号码：住址：法定代表人姓名（机构投资者）：代表的金融产品名称（实际参与融资融券交易的客

5、户为该金融产品）：甲方指定联络人(书面授权另附)：指定联络人姓名：　　　　　身份证件类型：　　　　　　　　　　身份证件号码：甲方联络方式：联系电话：（固定）　　　（移动）：　　　　　　　　　　传真电话：邮政编码：联系地址：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　电子信箱：　乙方：名称：申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅联系地址：上海市徐汇区长乐路989号45层联系电话：40088-95523、4008000562乙方指定营业场所：名称：申万宏源证券有限公司（

6、分支机构名称）第一条订立合同的目的和依据为规范融资融券交易行为，保护证券投资者合法权益，防范证券公司风险，明确甲、乙双方在开展融资融券业务中的权利义务，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国信托法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》、《融资融券合同必备条款》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结

7、算业务实施细则》等相关规定，甲、乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上达成本合同，供双方共同遵守。第二条释义本合同下列词语，除有专门说明的，应按如下释义理解：（一）甲方:是指从事融资融券交易的投资者。投资者的授权代理人、指定联络人在授权范围内的行为视同为投资者本人的行为。(二)乙方：是指申万宏源证券有限公司。（三）证券交易所：是指上海证券交易所、深圳证券交易所。（四）登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司。（五）证券公司客户信用交易担保证券账户:是指证券公司以自己的名义，在登记结算公司开立的，用于记录

8、投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”）。（六）证券公司客户信用交易担保资金账户：是指证券公司以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放投资者交存的、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的资金的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户资金担保账户”）。　　（七）普通账户：是指投资者开立的普通证券账户、普通资金账户。1、普通