广电运通：第一期员工持股计划

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1、广州广电运通金融电子股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）（修订稿）广州广电运通金融电子股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）（修订稿）广州广电运通金融电子股份有限公司二○一五年十月第1页共20页广州广电运通金融电子股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）（修订稿）声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第2页共20页广州广电运通金融电子股份有限公司第一期员工持股计划（草案）

2、（认购非公开发行股票方式）（修订稿）特别提示1、广州广电运通金融电子股份有限公司第一期员工持股计划系广州广电运通金融电子股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。2、本员工持股计划的参加对象为公司部分董事、监事、高级管理人员；公司及全资、控股子公司符合认购条件的员工。3、公司员工参与本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等合法的途径。单个员工的认购金额起点为17,16

3、0元。4、本员工持股计划设立时的资金总额不超过人民币746,974,800元。5、公司委托广州证券股份有限公司管理本员工持股计划的资产。6、本员工持股计划的股票来源为：员工持股计划设立后委托资产管理人管理，并全额认购资产管理人设立的广州证券鲲鹏运通1号定向资产管理计划，该资产管理计划通过认购本公司非公开发行股票的方式持有上市公司股票。资产管理计划认购公司非公开发行股票金额不超过人民币746,974,800元，认购股份不超过43,530,000股，本员工持股计划份额所对应股票总数不超过公司本次非公开发行后股本总额

4、的10%；任一员工持股计划持有人持有员工持股计划份额所对应的上市公司股票数量不超过公司股本总额的1%。7、员工持股计划原认购广电运通本次非公开发行股票价格为17.76元/股，该发行价格不低于公司第四届董事会第二次会议决议公告日前二十个交易日公司股票交易均价的90%。公司2014年度股东大会审议通过了《关于2014年度利润分配的议案》（每10股派发现金红利6元（含税）），并于2015年5月29日实施完毕，公司本次非公开发行股票的发行价格相应调整为17.16元/股（即17.76元/股-0.60元/股）。若公司股票在

5、定价基准日至发行日期间除权、除息的，本次发行价将进行相应调整。8、本次员工持股计划通过资产管理计划认购上市公司非公开发行股票的锁定期为36第3页共20页广州广电运通金融电子股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）（修订稿）个月，自上市公司公告标的股票登记至资产管理计划名下时起算。资产管理计划基于本次交易所取得上市公司非公开发行的股份，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。9、本员工持股计划的存续期限为3+N年。10、本员工持股计划必须满足如

6、下条件后方可实施：（1）公司非公开发行股票事项经广东省国资委批准；（2）经公司股东大会批准；（3）公司非公开发行股票事项经中国证监会核准。11、公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。12、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。第4页共20页广州广电运通金融电子股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）（修

7、订稿）目录释义.............................................................................................................................................6一、员工持股计划的目的..................................................................................................

8、.........7二、基本原则...............................................................................................................................7三、持有人的确定依据和范围.....................................