2011年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（五）

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1、2011年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（五）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1．股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的（）。A．±6%B．±8%C．±5%D．±10%2．证券回购市场属于（）。A．货币市场B．资本市场C．中期资金市场D．长期资金市场3．境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院4．（）将产生证券交易政

2、策风险。A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误C．证券公司由于管理不善D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定5．在债券交易中，采用净价交易的特点是（）。A．以不含有自然增长的票面利息的价格报价B．以净价价格为最后清算交割价格C．以含利息的全价报价D．价格固定，不随行就市6．根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。A．席位可以退回，可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回，不可以转让7．在我国，证券交易所普通席位不能

3、从事（）交易。A．A种股票B．基金C．债券D．证券公司股票质押贷款8．依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A．5%B．10%C．15%D．20%9．净价交易的成交价格是（）。A．债券票面价格B．债券票面价格＋债券到期利息C．债券票面价格－债券未到期利息D．债券市场价格10．下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（）。A．美国“9．11”事件B．某些上市公司倒闭C．自然灾害D．证券经纪商违规操作11．柜台交易的转让价格一般由（）报出。A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监

4、会12．在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（）。A．0．5‰B．1‰C．2‰D．3‰13．Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限为别为（）。A．10．62元、8．70元B．10．14元、9．18元C．10．62元、9．18元D．10．14元、8．70元14．（）是证券场外交易市场的主要形式之一。A．证券交易所的前市交易B．上市交易C．店头交易D．证券交易所的后市交易15．国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A．票面利率按天B．市场利率按天C．银行利率按月D．同业拆

5、借利率按天16．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）。A．1．88B．1．86C．1．82D．1．8017．关于证券投资者，以下说法错误的是（）。A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体18．债券的一手为（）元面值。A．1000B．100C．10D．119．下列说法正确的有（）。A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B．交易性过户在买方的账户上

6、增加相应证券C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券20．根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（）。A．买卖申报优先于转股申报B．转股申报优先于买卖申报C．二者没有固定的优先次序D．随机进行21．投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A．证券经营机构下班时间B．国家规定的下班时间C．24点D．证券交易所下午闭市22．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A．验证B．审单C．查验资金和证券

7、D．审查投资者的证券投资风险承受能力23．按现行规定，股票（含A．B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A．10%B．5%C．15%D．20%24．上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A．每日B．每周一次C．每个交易日D．每月一次25．净额清算就是在（）中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。A．1个月B．1个季度C．1年D．1个清算期26．如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（）日。A．T+1B．T+2C

8、．T+3D．T+427．以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是（）。A．某只股票上一交易日收市价格