2011年证券业从业资格考试 《证券市场基础知识》模拟试卷 2

《2011年证券业从业资格考试 《证券市场基础知识》模拟试卷 2》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2010年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷（四）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。A．资金B．货币C．直接融资D．间接融资2．2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》，建立了以（）为核心的风险控制指标体系。A．资金B．货币C．总资本D．净资本3．证券自律性组织包括证券业协会和（）。A．证券

2、公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部4．普通股票和优先股票是按（）分类的。A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益5．（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A．红筹股B．A股C．蓝筹股D．H股6．以下不符合无面额股票特点的是（）。A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活7．在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。A．普通股股东B．优先股股东C．债权人D．控

3、股股东8．股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（）特征。A．股票是综合权利证券B．股票是要式证券C．股票是有价证券D．股票是证权证券9．股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（）特征。A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性10．《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A．50％

4、B．60％C．40％D．70％11．以下属于境内上市的外资股的股票是（）。A．S股B．B股C．N股D．L股12．优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A．参与优先股B．可累积优先股C．可赎回优先股D．股息可调整优先股13．股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论14．目前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券15．政府债券的最初功能是（）A．弥补财政赤字B．筹措建

5、设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控16．公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．通货膨胀风险  17．20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券18．目前发行的国际债券中最重要的是（）。A．扬基债券B．武士债券C．龙债券D．欧洲债券19．龙债券利率的确定基准是（）。A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放

6、利率20．设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7％，每年利率递增率为1％，那么持满5年的利息为（）。A．350B．400C．402．55D．45021．下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（）。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．债券的付息方式22．用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。A．单利B．贴现C．复利D．分期23．政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为（）。A．安全性高B．流动性强C．收益稳定D．享有免税待遇24．外国债券的特点是

7、，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。A．同属发行人所在国家B．同属另一个国家C．分属不同国家D．随意决定25．下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（）。A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段26．依照《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须

8、为实缴货币资本。A．1B．2C．3D．0．527．对指数基金认识正确的是（）。A．由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C．投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具28．契约型证券投资基金反映的是（）。A．所有权关系B．债权债务关系C．委托代理关系D．信托关系29．股票基金的投资目标侧重于追求（）。A．公司控制权B．利