2011年证券业从业资格考试 《证券市场基础知识》模拟试卷 3

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1、2010年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷（三）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1．我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。A．境外上市外资股B．香港上市外资股C．纽约上市外资股D．境内上市外资股2．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A．国务院B．全国人大C．中国人民银行D．全国人大常务委员会3．世界

2、上第一个股票交易所于1602年在（）成立。A．美国的纽约B．美国的费城C．荷兰的阿姆斯特丹D．英国的伦敦4．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《混业经营法案》C．《格林斯潘法》D．《金融服务现代化法案》5．有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。A．证券发行主体不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式不同D．证券所代表的权利性质不同6．我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业

3、务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。A．45％B．49％C．50％D．51％7．下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。A．基金多采用这种发行方式B．审查条件相对宽松，投资者也较少C．向不特定的社会公众投资者公开发行D．审核较严格并采取公示制度8．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场9．记名股票的特点不包括（）。A．股东权利归属于记名股东B．转让相对复杂或受限制C．便于挂失，相对

4、安全D．认购股票时要求一次缴纳出资10．我国《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）。A．股票数量B．各股东所持股份数C．股票编号D．股票发行日期11．下面属于财政政策手段的是（）。A．公开市场业务B．再贴现政策C．干预资本市场各类交易适用的税率D．存款准备金制度12．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A．普通股股东、债权人、优先股股东B．优先股股东、债权人、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．债权人、优先

5、股股东、普通股股东13．我国《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务14．我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非

6、流通股和流通股。A．A股B．B股C．红筹股D．法人股15．（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A．证权证券B．要式证券C．设权证券D．资本证券16．记名股票与不记名股票的区别在于（）。A．股东权利的差异B．记载方式的差异C．股东义务的差异D．股东属性的差异17．债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的（）凭证。A．使用权B．债权债务C．转让权D．所有权18．关于债券的基本性质描述错误的是（）

7、。A．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动B．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现C．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权D．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移19．我国金融债券的发行始于（）。A．北洋政府时期B．国民党政府时期C．1982年D．1985年20．从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。A．浮动利率B．固定利率C．零息D．息票累积21．《

8、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A．30％B．40％C．50％D．60％22．关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（）。A．采用实名制，可以流通转让B．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税C．针对个人投资者，不向机构投资者发行D．手续简化，付息方式较为多样23．贴现债券到期时按（）偿还。A．本息总额B．市场价格C．发行价格D．票面金额24．