2011证券交易数字记忆部分[1]

《2011证券交易数字记忆部分[1]》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、10单个合格投资者对单个上市公司的持股比例，不超过该上市公司股份总数的10％；所有合格投资者对单个上市公司的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％。中国证监会根据证券市场发展情况，可以调整上述比例。单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或基金份额的5%；按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：　　（一）投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等

2、流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%；　　（二）投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。其中，投资国债的比例不低于基金净资产的20%；（三）投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。其中，投资股票的比例不高于基金净资产的20%。单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。有限责任公司全体股东的

3、首次出资额不得低于公司注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。发起设立的股份有限公司全体发起人的首次出资额不得低于公司注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日，不得进行上述股东名册的变更登记。无记名股票有如下特点：　　（1）股东权利归属股票的持有人。我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会

4、会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。　　（2）认购股票时要求一次缴纳出资。　　（3）转让相对简便。　　（4）安全性较差。我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%,目前减半征收。机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重赋税，在获取现金分红时不需要缴税。投资者获上市公司送股时也需缴税（10%），公积金转增不属于利润分配，无需缴税。10凭证式债券提前兑取，经办机构按兑付本金的2‰。shibor是中国货币市场的基准利率，以16家报价行的的报价为基础我国

5、的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。　　按照现行规定，我国的混合资本债券具有四个基本特征。　　第一，期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权。　　第二，混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。　　第三，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本。　　第四，混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债

6、券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。保险公司次级债券，期限5年以上（包含5年）充足率不低于100%前提。企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。公司债券可以一次核准，分次发行，可在当年到24个月之内根据需要不断筹资。2005年10月，中国人民银行批准国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元。这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试。龙债券属于欧洲债券的一种，是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和

7、地区货币标价的债券。一般是一次到期还本，每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。2006年中国基金业开始了国际化航程，获得QDII资格的国内基金公司可通过募集基金投资国际市场，即设立QDII基金。封闭式基金存续期固定，通常5年以上，一般为10年或15年。基金80%以上的为债券，60%以上为股票，100%为货币代表基金份额10％以上的基金份额持有10人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持