证券交易记忆总结

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1、时间时间段l证券交易始于1986，沈阳试办19901219和199173上海、深圳1992初B上海199971证券法20045深圳中小板20054股权分置改革200510证券法20061-1实施20091030创业板2010331融资融券2010416股指期货l199312&199410上海、深圳分别开办质押式回购20021230&200313企业债券回购2010123《上海证券交易所债券业务指南（商业银行专用）》《上市商业银行参与证券交易所交易登记结算业务指南》l20021227《证券公司从事代办股份转让主

2、办券商管理办法（试行）》l200511开始询价制度l20057《上海证券所权证管理暂行办法》l2005713《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》2005714《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》l200647发布、20091120修订《证券登记结算管理办法》l20067《证券登记规则》201047《证券持有人名册服务业务指引》l2007全面实施“第三方存管”l20072《结算参与人管理规则》l2007420《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》l2007725上

3、海证券交易所固定收益平台交易l2007117要求证券公司根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的合同文本。l20085上海大宗交易系统l2009112深圳综合协议平台l2010122《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》l20104《关于加强证券经纪业务管理的规定》l2010421《证券公司版与股指期货交易指引》，套期保值l201010《证券投资顾问业务暂行规定》l20114《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》201161起可以委托其他证券公司或则基金管理公司进行证券投

4、资管理其他l股票特别处理(要实行的前一天发布公告)1.200358实行退市风险警示制度；情形：“2”“20”；2.其他特别处理---最近一个会计年度；连续2年；3个月不能恢复正常3.中小板退市风险警示200611《》；最近一个会计年度;1亿100%；2000万50%；连续20日；连续120日300万股；每月前5日披露为撤销而做的措施；要撤销前一日公告。4.（1）2+20+连续120100万股（2）最近一个会计年度;3个月l深圳盘中停盘：20%30分钟；50%30分钟；80%14：57l客户申请融资融券，要求从

5、事证券交易满半年以上，试点初期要求18个月l全国银行间债券市场回购期限：质押式最短为1天，最长为1年；买断式最长为91天l全国银行间债券市场债券回购计算利息的基础天数为365天。日l回转交易债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易、债券、权证实行当日回转交易；B次日回转交易。l当日买入的固定收益证券，当日可以卖出；当日被待教授处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。l上市证券首日，显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值（0.001）l发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公

6、告l基金管理人提前1个工作日以书面形式申请暂停基金的申购或赎回l交易所对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开始前予以公告l最低结算备备付金可用于应急交收，结算参与人应于次一营业日补足。l中国结算公司沪深当日日终，作为共同对手方，….对应的应收和应付价款进行处理l沪深分公司于次日开市前，将完成后的证券账户余额等数据发送…每l每三年一次对个人客户信息全面核查l适当性管理：以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估l每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况

7、l向监管机构的报告制度：自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。l证券交易所会员每月前7个工作日报送上月统计报表及风控监管报表，4月30日前上年度经审计财务报表、上年度会员交易系统运行情况l股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告l在会计年度结束后4个月内，向上海、深圳证券交易所报送集合资产管理计划单向审计意见l股份挂牌前，非上市公司披露股份报价转让说明书；挂牌后，至少披露年度报

8、告、半年度报告、临时报告l证券公司应每月、每半年、每年向证监会和交易所报送自营业务情况l证券自营：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送；每年6月30日和12月31日过后的20日内，向证监会报送l结算备附近利息每季度结息1次，解析日为每季度第三个月的20日，l每月前3个营业日内，中国结算公司对结算半鱼人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整具体分类小时l对证券经纪人进行不少于60个小时的职