证券交易重点精简快速记忆

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1、数字类1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立得标志)1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001深交所基金为0.001B

2、股为0.001美元B股0.01港元**债券质押回购0.005,A股，债券，买断回购0.01A股，债券，质押回购0.01上交所申报时间：9：15～9：25,9：30～11：30,53我们：00～15：00(9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)深交所申报时间：9：15～11：30,53我们：00～15：00(9：20～9：25,14：57～15：00不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价得上下3%，开盘集合竞价没有成交得连续竞价开时是调整为前收盘价得上下3%上交所无涨跌幅限制得证券时，集

3、合竞价阶段申报要求：A)股票不高于前收盘价得900%不低于前收盘价得50%B)基金，债券申报不高于前收盘价得150%不低于前收盘价得70%[债券回购无限制]连续竞价阶段申报要求：A)申报价格不高于实时得最低卖出价格得110%，不低于实时最高买入价格得90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数得53我们0%且不低于平均数得70%深交所无涨跌幅限制得证券时，股票首日集合竞价为发行价得900%，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价得上下10%)债券首日集合竞价为发行价得上下30%，(同上一样，都是10%)质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价得上下100

4、%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价得100%证券公司收取得佣金不得高于证券交易金额得3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元得还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰大宗交易时间：上交所为9：30～11：3053我们：00～15：30深交所为9：15～11：3053我们：00～15：30股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示得情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产得100%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上C24个月内再次受到公开谴责D连续20个交易日收

5、盘价低于面值 E连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价得以最后一笔交易前1分钟所有交易得成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断得营业部超过10%以上得异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，(交易时间为9：30～11：30,53我们：00～14：00)，每笔买卖报价数量为5000手得整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值公布卖买最大5家营业部得条件：A收盘价偏离值达±7%得前3只股票(基金)B价格振幅

6、达到15%得前3只C换手率达到20%得前3只异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%得BST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%QFII境内证券投资制度启动于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌如开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报

7、最小为100,单笔最大不超过99999900元。但单笔赎回份额不超过99999999份权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权得以前10个交易日得收盘价得平均数来计算行权时过户费为面额得0.05%代办股份转让得证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让得每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐IB业务得资格条件：1)前6个月风险指标合规2)资金第三方存管3)控股期货公司或者同时被控股4)公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员5)已建立相关得业务规则，内部控制，风险隔离制度6技术系统达标证券自营

8、最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模<净资本得100%自营证券规模(按成本价计)<净资本200%自营持有一种非债券证券成