新三板上市项目券商立项报告（标准版）

《新三板上市项目券商立项报告（标准版）》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、立项申请报告关于推荐XXXX有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的XXX证券股份有限公司项目组201年月正文目录（略）公司股转系统推荐业务立项委员会：项目组在前期对XXXX有限公司（以下简称“XXXX”或“公司”）进行尽职调查的基础上，与公司管理层就公司进行改制/规范（有限公司）及股份在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让事宜进行了沟通。XXXX有意聘请我公司作为其股份在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的主办券商。根据《XXX证券股份有限公司关于全国中小企业股份转让系统推荐业务立项管理办法

2、（试行）》的规定，项目组现将XXXX的尽职调查情况汇报如下，并中请对XXXX的推荐挂牌项目立项。释义本报告中除非文义另有所指，下列简称具有如下含义:简称释义公司/xxxx指xxxx有限公司股转系统指全国中小企业股份转让系统《公司法》指《中华人民共和国公司法》报告期、最近两年一期指2014年度、2015年度元/万元指人民币元/万元关联关系指依据《企业会计准则第36号一一关联方披露》所确定的公司关联方与厶司之间内在联系一、公司基本情况（-）公司概况中文名称：XXXX有限公司公司类型：有限责任公司（自

3、然人投资或控股）注册资木：万元实收资木：万元法定代表人：有限公司成立日期：年月口注册地址：经营范Rl：o营业期限：。主营业务：。（二）公司简介（三）公司设立及历史沿革K2006年7月，公司设立2、2008年8月，公司第一次股权转让3、2012年7月，公司第二次股权转让4、2015年6月，公司股东名称变更（四）公司控股子公司、参股公司和分公司情况（五）公司人员情况截止至2015年12月31日，公司共有在册职工数人。公司己办理了社会保险登记，取得《社会保险登记证》。公司员工具体情况如下：1、员工年龄

4、结构年龄人数占比(%)20岁以下20-30岁31-40岁41-50岁51岁以上合计2、员工学历结构学历人数占比(%)硕士及以上本科大专高中及以下合计3、员工岗位结构岗位人数占比(%)管理及行政人员生产人员研发人员销售人员釆购人员合计(六)公司规范运行情况公司根据《公司法》及公司实际情况设立组织机构，公司不设董事会，设执行董事一名，由担任；不设监事会，设监事一名，由担任；建立了公司财务制度、人事管理制度等。经营管理机构设总经理，由担任，负责口常经营管理，下属个部门。公司的组织架构图如下:由于公司尚

5、未改制，在组织结构、制度建设方面还存在需要完善的方面，我们将督促公司尽快按照《公司法》的规定，完善内部组织结构；制定完善的公司章程、股东大会、董事会及监事会议事规则以及各项投资、决策、担保制度；建立健全公司治理制度、内部控制制度、信息披露制度等。二、公司实际控制人(-)公司股权结构图(二)实际控制人及其基本情况1、控股股东及实际控制人认定2、控股股东及实际控制人简历公司控股股东为，共同实际控制人为与，二人基本情况如下：XXXX,男，岀生于年月，屮国国籍，无境外永久居留权，毕业于XXXX,XXXX

6、学历。年月至年月，任XXXX;年月至年月，XXXX;年月至今，任XXXX任董事长。三、公司业务及主要产品介绍(-)主营业务介绍K公司的主营业务公司的经营范围为：。公司主要从事。2、公司产品介绍(-)公司业务流程介绍1、研发流程3、生产流程4、采购流程5、销售流程（三）与公司业务相关的主要资源要素K知识产权截至2015年12月31H,公司有以下知识产权:（1）商标权序号商标商标注册号注册人类别有效期限1（2）软件著作权截至2015年12月31H,公司无软件著作权。2＞取得的业务许可资格或资质情况序

7、号证书名称编号颁发部门资质等级/范围有效期限1（三）公司生产经营情况1、公司最近两年业务收入情况公司最近两年业务收入如下表:单位：元项目2015年度2014年度主营业务收入合计2、公司最近两年主要客户情况公司前五名客户情况如下:2015年前五名客户销售金额(元)占销售总额的比例(%)合计2014年前五名客户销售金额(元)占销售总额的比例(%)3、公司最近两年主要供应商情况公司前五名供应商情况如下：2015年前五名供应商采购金额(元)占采购总额的比例(%)合计2014年前五名供应商采购金额（元）占

8、采购总额的比例（%）合计（四）公司商业模式K销售模式2、生产模式四.行业概述（-）行业现状与特点1、行业现状（-）影响行业发展的有利和不利因素1、有利因素（三）进入本行业的主要障碍（四）上下游发展对行业的影响K公司与上游行业的关系2＞公司与下游行业的关系五、行业竞争情况（-）公司竞争优势1＞技术优势2、客户资源优势3、区位及规模优势（-）公司竞争劣势1、整体规模较小2、融资渠道单一、发展资金不足（三）公司内主要竞争对手的比较分析以下为公司在本行业主要竞争对手:六、公司财务情况（-）公司主要会计政