山西省2017年上半年基金从业资格：另类投资考试试卷

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1、山西省2017年上半年基金从业资格：另类投资考试试卷木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、基金合同的主要披露事项不包括—A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容2、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段來达到销售基金的FI的，并不需

2、要与FI标市场沟通B.—般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C・基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构Z间的关系3、关于ETF的交易规则，正确的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.上市首日无涨跌幅限制C・申报价格最小变动单位为0.01元D.买入申报数量为1000份或其整数值4、基金管理公司的主要业务有A.基金的募集与销售B.特定客户资产管理业务C.投资咨询服务业务D.基金的投资管理

3、5、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格6、按证券发行主体的不同，有价证券可分为A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D・公司证券7、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格8、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额中购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错9、具有良好择时能力的基金经理一般会_。A.在市场上涨之前减少

4、现金并提高组合中权益资产的权重B.在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C・在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重A.在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权垂10、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的—A：90%B：95%C：85%D：80%11、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道徳风险D.公司治理风险12、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素13、投资者参与认购开放式

5、基金，投资者T口提交认购申请后，一般可于—口后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A・T+1B・T+2C・T+3D・T+414、考察基金经理从业经验的要点包括_。A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C・基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况15、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎冋，已经接受的赎冋申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A.10天B.10个工作日C.20天D.20个工作日16、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。A.现场检查B.随机抽查C.非现场检查D.重点检查17、保本型基金的缺点不包

6、括A.保木型基金只有保木期到期后才能够获得木金保证或收益保证B.保本型基金有较高的机会成本C.保本型基金要承受通货膨胀风险D.相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大18、对后台管理系统的规范包括A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.駱记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C・应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能19、以下选项屮，属于风险提示函必备内容的有_。A.基金是一种长期投资工具，其主耍功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过

7、程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益20、买入返售金融资产收入属于—A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益21、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C・中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开

8、展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产