我国证券市场转板制度的法律研究

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1、学校代码：１０５８９学与；１３０３５１０２２１００４５密级：：分类号緣邊大參硕±学位论文题目；我国证券市场转板制度的法律研究姚冰作者；指导教师；刘云亮教授法律硕±（法学）专业：２０时间；１６年５月Ｔｈｅｌｅａｌｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅｔｒａｎｓｆｅｒｇ，ｓｓｔｅｍｏｆＣｈｉｎａｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓｍａｒｋｅｔｙＡＴｈｅｓｉｓＳｕｂｍｉｔｔｅｄｉｎＰａｒｔｉａｌＦｕｌｆｉｌｌｍｅｎｔｏｆｔｈｅ民ｅｑｕｉｒｅｍｅｎｔ’ａｗＦｏｒｔｈｅＭａｓｔｅｒｓＤｅｇ

2、ｒｅｅｉｎＬＢｙＹａｏＢｉｎｇＳｕｅｒｖｉｓｏｒ：ＬｉｕＹｕｎｌｉａｎｐｇＭａｏｒ：ＬａｗｊＳｕｂｍｉｔｔｅｄｔｉｍｅ：Ｍａ２０１６ｙ，ＨａｉｎａｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｈａｉｋｏｕ，Ｈａｉｎａｎ，Ｐ．Ｒ．Ｃｈｉｎａ２０１６海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明，本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，。除文中己经注明引用的内容外本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品或成果，均己在文。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体中明确方式标明。本声明的法律

3、结果由本人承担。（＾＞论文作者签名：日期：如居年＾月日学位论文版权使用授权说明，即本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定：学校有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可Ｗ为存在馆际合作关系兄弟高校用户提供文献传递服务和交换服务。本人授权海，可＞１南大学可切将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索＾＾采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密论文在解密后遵守此规定。论文作者签名旅导师签名：备嗦若曰期；年《則曰曰年月曰峽＾／＂＂本人已经认真阅读ＣＡＬＩＳ高校学

4、位论文全文数据库发布章程，同意将本人的＂＂＂＂学位论文提交ＣＡＬＩＳ高校学位论文全文数据库中全文发布，并可按章程中规一定享受相关权益。同意论义据定后滞后；□半年；□年；□二年发布。＜＾４＾论文作者签名：１１导师签名：＾曰期：年月ｂ曰曰期年月曰方？｛Ａ？（摘要我国内地资本市场的建设经过２０余年的发展，形成了（＾主板、中小企业板、创业板、、新Ｈ板（全国股份转让系统）、区域性股权交易中屯为构架板块的多层次资本市场体系，都是经。但是目前新Ｈ板市场桂牌公司成功转板至创业板亦或中小企业板过ＩＰ０申请程序，并无便捷途径。目前，证监会相关发文虽然表明转板机制

5、势在必行，但是新Ｈ板市场中小企业向主板市场转板，《证券法》并无明确规定，也无正式法规、政策对其进行规制，。证券市场的转板机制尚未构建资本市场的整体有机联系无法形成，不利于市场经济的发展。建立顺畅的转板机制，使尚未达到进入场内市场条件的一企业，待企业经过创业初期的发展形成定规模并符，可Ｗ先在新Ｈ板市场法牌融资合主板市场的要求后，，再通过便捷的转板机制顺利进入场内市场获得更好的酷资渠２０，道，有利于鼓励企业发展。特别是巧年法册制的正式推出为新Ｈ板挂牌企业的，转板创造了条件与注册制相伴走入学者视野的公开主义立法理念，信息披露制度原理为新Ｈ板的转板制度提供了

6、理论基础，。建立合理的转板机制为符合条件的企业拓宽誕资渠道，，提高融资效率，使公司在较低层次的市场发展壮大后可Ｗ便捷高效，的进入高层次的资本市场，各层次资本市场有了充足的经历过市场考验的公司资源增强证券市场的活力和发展后劲，并在借鉴。本文试图介绍何为新Ｈ板转板法律制度域外制度的基础上，引入构建我国新Ｈ板转板法律制度所应汲取的有益经验。关键词：多层次资本市场；转扳；主板；新王扳；法律制度ＡｂｓｔｒａｃｔＦｏｒｔｈｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｏｆｔｈｅｃａｐｉｔａｌｍａｒｋｅｔｉｎｍａｉｎｌａｎｄＣｈｉｎａａｆｔｅｒｍｏｒｅｔｈａｎ２

7、０ｍｅｎ－ｅａｒｓｏｆｄｅｖｅｌｏｔｈａｓｆｏｒｍｅｄｗｉｔｈｔｈｅｍａｉｎｂｏａｒｄｓｍａｌｌａｎｄｍｅｄｉｕｍｓｉｚｅｄｙｐ，，ｅｎｔｅｒｒｉｓｅｓｂｏａｒｄｔｈｅｔｈｅｎｅｗｔｈｒｅｅｂｏａｒｄｎａｔｉｏｎａｌｓｔｏｃｋｔｒａｎｓｆｅｒｓｓｔｅｍｔｈｅｐ，ｇｅｍ，（ｙ），ｒｅｌ－ｇｉｏｎａｌｅｑｕｉｔｙｔｒａｄｉｎｇｃｅｎｔｅｒｆｏｒｆｒａｍｅａｔｅｏｆｔｈｅｍｕｌｔｉｌｅｖｅｌｃａｉｔａｌ