清洁技术创新的制度激励研究

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1、分类号学号学校代码密级博士学位论文清洁技术创新的制度激励研究学位申请人：王俊学科专业：人口、资源与环境经济学指导教师：李佐军研究员宋德勇教授答辩日期年月日AThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofEconomicsAStudyofInstitutionIncentivesofCleanTechnologyInnovationCandidate:WANGJunMajor:Population,ResourcesandEnvironmentalEconomicsSupervisor:Pr

2、of.LIZuojunProf.SONGDeyongHuazhongUniversityofScienceandTechnologyWuhan,Hubei430074,P.R.ChinaMay,2015独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研宄成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名日期：年月曰学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即

3、：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被査阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密口，在年解密后适用本授权书。本论文属于不保密‘请在以上方框内打“”）学位论文作者签名指导教师签名曰期：阵《月日曰期：年月曰华中科技大学博士学位论文摘要我国经济持续快速的发展带来严重的环境问题，必须加速调整产业结构和转变发展方式才能实现可持续发展。依赖清洁技术的清洁生产方式是有效解决经济增长与环境保护冲突的重要途径，但是技术创新其有路径依赖的特征，在自由竞争的市场经济中，厂商

4、难以自发地从传统技术转向清洁技术创新，则需要建立个系统的制度体系来激励研发创新转向清洁技术的轨道。因此，在经济增长和环境恢复的双重约束研宄各种制度激励清洁技术创新的作用机制、演化路径和偏向效应，以为激励清洁技术创新制度体系的建设提供决策参考。先，通过对制度和清洁技术概念的界定，以及对制度激励和清洁技术创新等相关的文献整理和现状描述，确定将提出的模型作为理论分析的基础，且提出分析制度激励与清洁技术创新的一般框架。该分析框架设定了理性经济人和市场自由竞争的经济环境等假设，认为厂商均面临着传统技术研发和清洁技术研发两条路径的选择，并将厂商行为过程分为研发、生产和销售三个环节，则形成激励厂商转向清

5、洁技术创新的三条演化路径，相应地将激励制度分为研发资助型、环境治理型和市场需求培育型等类别。其次，理论分析主要是将各种制度变量引入模型以构建新的内生增长模型，从分散决策经济的竞争性均衡和社会计划者帕累托最优的角度，以技术创新和污染排放的外部性为基础，研宄在资源有效配置的条件下，各类制度激励的作用机制、制度间的边界和制度的退出条件，以及环境恢复的路径等。一方面，重点从生产研发部门激励的角度分析，主要是在低碳约束下分析“碳税资助”和碳排放权交易制度对清洁技术创新的作用机制和偏向效应，以及可耗竭资源价格的影响；另一方面，重点从产品市场需求培育角度的分析，包括价格激励和政府购买，清洁产品的基础配套

6、设施建设的资助，及清洁产品的需求偏好等相关制度的影响。再次，选用年的汽车技术专利申请量等数据，运用计数面板数据的估计方法，对我国激励新能源汽车发展引致清洁技术创新的制度效应进行了实证分析，基本验止激励制度的有效性。佔汁结论发现，对我汽乍行、丨丨场耑求培育类和环境治理类制度对淸洁技术创新均有显著的激励作用，但没有发现清洁技术对传统技术的替代效应：由数据没有分汽乍技术研发资助的类别，导致对研发资助制度激励淸洁技术创新的偏向效成明砧；技术进步农现出著的路径依赖特征和知识溢出效应。提出建、激励清洁技术创新制度体系的政策建议，要包括基本保障、财政资助、环境治理和公众参与等方面的制度建设。关键词：制度

7、激励；技术创新；淸洁技术；经济增长；模型——华—中一科」支土—位色―一华中科技大学博士学位论文，华中科技大学博士学位论文目录绪论研究背景与意义研究内容与主要概念界定研究方法与创新制度变迁、技术创新与经济增长制度激励、技术创新与环境保护制度激励、技术偏向与清洁技术本章小结制度激励清洁技术创新的分析框架制度激励清洁技术创新的现状制度激励清洁技术创新的一般分析框架制度激励清洁技术创新的基准模型本章小结生产研发部门的制度激励与清