论我国证券市场行政监管制度

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1、分类号：D912。!密级：坌五编号：论我国证券市场行政监管制度OnChina’SSecuritiesMarketSystemofAdministrativeSupervision学位授予单位及代码：篮壹堡王太堂(!Q!垒昼2：论文起止时间：2011．11—2012．12研究生：奎违坦长春理工大学硕士学位论文原创性声明心IIIIliplrllUuN5

2、IIIl印i[JillIIIll删frillIrrlllilrIll删㈣㈣l删㈣本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，《论我国证券市场行政监管制度》是本人在指导教

3、师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。作者签名：摊』妇努—毕月j五日长春理工大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士学位论文版权使用规定”，同意长春理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权长春理工大学可以将本学位论文的全部或部

4、分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。作者签名：年j臼丛F1指导导师签名：!重l丝塑』圣年土月笪同内容提要证券市场产生之初是为了资本的运作，目前证券市场则是在我国政治、经济、社会大背景下与国际市场相融合的产物。对于证券市场监管国内外学者都对其进行了重要的论述，然而对于证券市场中证券市场行政监管的重要性却没有放到应有的高度上。证券市场行政监管对于主体的定位，及与自律监管的界线问题是我们应该充分重视的问题，因而对于证券市场行政监管问题是我们需要认真研究的重要课题。本

5、文通过历史分析、国内外比较分析、实证分析的手段对我国证券市场行政监督进行了论述。首先本文第一部分明确了证券监管的概念。正所谓名不正则言不顺，只有界定了概念才可以进一步的论述，然后对证券市场行政监管的内容和证券市场行政监管的原则进行了细致的分析。本文第二部分对我国证券市场行政监管的历史沿革和存在的问题进行了论述，通过对历史沿革的论述可以有一个清析的脉络，并对证券市场行政监管在不同阶段起到的作用有一个明确的指引，从而能够从深层次看出证券市场行政监管的现状和存在的问题。第三部分通过运用国内外分析的方法分析了发达国

6、家证券市场监管的起因、内容并从中得出对我证券市场行政监管所能得到的启示，从而为完善我国证券市场行政监管的作了进一步的铺垫。本文第四部分对如何完善证券市场行政监管提出了几点意义，通过完善证券市场行政监管法律制度，转变证券市场行政观念进而加强证券市场行政监管权力配置，理清证券市场行政监管和自律监管的职责界线来完善我国证券市场行政监管制度。关键词：证券市场行政监管权力配置监督制约目录引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯l一、证券市场行政监管概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．3(一)证券市场行政监管的

7、概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3(二)证券市场行政监管的内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4(三)证券市场行政监管的原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．5二、我国证券市场行政监管的沿革及存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．8(一)我国证券市场行政监管的沿革⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8(二)我国证券市场行政监管存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．9三、域外证券市场行政监管模式的考察及对我国证券市场监管的启示⋯⋯⋯．14(一)域外证券市场行政监管的模式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．14(二)域外证券市场行政监管的特点⋯⋯⋯⋯⋯

8、⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．17(三)域外证券市场行政监管对我国证券市场行政监管的启示⋯⋯⋯⋯．21四、完善我国证券市场行政监管制度的措施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．24(一)证券市场行政监管法律制度的完善⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．24(二)转变证券市场行政监管理念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．25(三)完善证券市场行政监管权力配置⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯27结论⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．33论文摘要(中文)⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1论文摘要(英

9、文)⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1后记引言我国证券市场行政监管制度随着证券市场产生就已开始出现，主要原因是我国与国际市场的有效借鉴，当时对于海外人士归国政府部门对其加以充分的重视，一方面为了防止因海外势力的进入影响政权的稳定，另一方面由于海外的经济发达程度，我国政府又“望其项背”，在这样的一个复杂的历史环境当中，这些海外人士又充分的看好中国的市场，因此这一阶段对我国经济发展和模式的借鉴起着重要的作用。在