论我国私募股权基金的法律监管

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1、学校代码：10036剧矽手芗豸(节贸易声学法律硕士专业学位论文论我国私募股权基金的法律监管培养单位：法学院专业名称：法律硕士(法学)研究方向：金融法方向作者：李倩倩指导教师：王国平论文日期：二。一三年五月。羚一生戳遥瘴遴ⅢIlIIJIIIIlllFIIIIIIPIIIIIPIIIIIIPIIIJI}Y2389271LegalRegulationofthePrivateEquityFund学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品

2、成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：季信镨>。B年上月2f日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文

3、，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：李惰惰导师签名：乡朗卒∥／l／一／／／却7月上分年r、)>j劲沙摘要私募股权基金作为国际主流直接投资工具之一，对于丰富我国资本市场层次、改善中小企业融资环境、促进我国产业结构调整有着重大的意义。目前，我国私募股权基金已进入高速发展期，私募股权基金数量及规模不断扩大、行业内部渐趋分化、人民币基金渐成主流，然而我国私募股权基金的立法工作迟迟没有实质突破，对私募股权基金的监管仍存在诸多不完善之处。本文通过对我国私募股权基金监管现状的分析，提出从加快私募股权基金立法、明确监管思路

4、和原则、完善监管执法等方面来完善我国私募股权基金的监管法律制度体系，以更好地促进我国私募股权基金的发展。本文由四部分构成，结构如下：第一部分，私募股权基金在我国的发展及其监管。主要介绍私募股权基金及其在我国的发展状况，以及加强对其监管的必要性。第二部分，我国私募股权基金法律监管现状。主要阐述并评价了我国私募股权基金的监管法律制度，分析了监管机构及监管职责，并简要论述其执法现状。第三部分，我国私募股权基金的监管目标、原则及模式探讨。主要论述美、英、目等发达国家的监管经验及模式，并从中探讨中国私募股权基金应采取的监管模式及原则、目标。第四部分，完善我国私募股权基金监管

5、法律制度的构想。在前述第三部分监管模式、原则、目标的基础上，提出了完善我国私募股权基金法律监管的具体构想。关键词：私募股权基金，法律监管，立法AbstractAsoneoftheinternationalmainstreamdirectinvestmenttools，privateequityfunds(PE)havegreatsignificantonenrichingthelevelofChina’Scapitalmarket，improvingthefinancingenvironmentforsmall‘andmediumenterprisesandpro

6、motingtheadjustmentofindustrialstructureinChina．Atpresent,privateequityfundsinChinahasenteredaperiodofrapiddevelopment，thenumberofprivateequityfundsisexpanding，differentiationwithintheindustryisgenerating，andtheRMBFundshadbecomethemainstream．However,there’snorealbreakthroughinthelegis

7、lativeworkoftheprivateequityfunds．withtheregulationofprivateequityfundsstillhavingmanyimperfections．Inthispaper,throughtheanalysisoftheregulatorystatusofChina’Sprivateequityfunds，theauthorproposedtoacceleratethelegislationonprivateequityfunds，toclearregulatoryideasandprinciples，andtoi

8、mprov