期货公司资产管理业务操作风险管理体系建设研究

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1、苏州大学学位论文独创性声明本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。，一一7．论文作者签名：兰隘么百期：及堕：乞：!乡．苏州大学学位论文使用授权声明本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定，即：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电

2、子文档的内容和纸质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献信息情报中心、中国科学技术信息研究所(含万方数据电子出版社)、中国学术期刊(光盘版)电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索。涉密论文口本学位论文属在——年一月解密后适用本规定。非涉密论文口论文作者签名：导师签名：日期：翌掣英文摘要期货公司资产管理业务操作风险管理体系建设研究Studyontheconstruc

3、tionofoperationalriskmanagementsystemofFuturesCompany,theassetmanagementbusinessAbstractWiththelaunchingoftheassetmanagementserviceofthefuturescompanies，ithasbecomeanewproductforthemodemChinesefinancialmarket，especiallythefuturesmarket．Sincefuturesassetmanage

4、mentservicehasawiderangeofinvestment，tradingflexibility,higherleveragedfinancethananordinaryinvestmentoptionwithhigherrisk．Hence，thesupervisionandriskmanagementarethekeytoolstoinsurethestabilityofthefuturesmarketandcausetheattentionofsocialallcirclestotherese

5、archoftheinvestment．Themainresearchcontentsofthethesisareasfollows：firstly，theauthorexplainssomepracticalresearch．Secondly，therelatedconceptofthisresearchissummarizedandconcluded，andtherelatedtheoriesaresummarized．Thirdly，theauthorforthecurrentoperationalrisk

6、managementoffuturesinvestmentindustryaresummarized，throughcaseanalysismethodforsomecasesthecurrentanalysis，hassummarizedoperationalriskmanagementproblemsinChina’Sfuturesindustry，thefuturesCompanytocarryouttheinformationnecessarytoestablishbusinessoperationris

7、kmanagementsystemaresummarized．Fourth，describingthecurrentoperationrisksituationoftheoverseasfuturesassetmanagementandusingtheCanadariskmanagementsystemasamodel．Fifth，withsometheoriesandanalysisoftwoexamplesaboardonFuturesCompanyinformationmanagementideatobui

8、ldbusinessoperationmanagementsystem，mainlyfromtheconstructionofriskmanagementsystemdesignobjectivesandprinciplesofoperation，acompleteframeworkofoperationalriskmanagement，operationalriskma