cd期货公司资产管理业务操作风险管理的改进方案措施

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3、产管理业务操作风险管理的改进方案措施培养院系：ＭＢＡ教育中也专业学位：工商管理硕±（ＭＢＡ）年级：２０１４级作者：下字辰指导教师：彭正银教授二〇—六年四月独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加Ｗ掠注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果一。与我同工作的同志对本研巧所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。〇？学位论文作者签名签字日期：年月日／学位论文版权

4、使用授权书本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可Ｗ将学位论文的全部或部分内容编入有关数。据库进行检索，可、１＾采用影印缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文（保密的学位论文在解密后适用本授权书）＂＾日学位论文作者签名签字日期：＾ｗ《年ｆ月１。导师签名：签字日期：化年月日／＇学位论文作者毕业后去向：工作单位：电话：通讯地址：邮编：内容摘要

5、内容摘要随着一系列支持金融市场发展的政策的颁布，中国的资产管理行业日益发展、成熟，在此期间，期货公司也获得金融资产管埋行业的准入资格。期货公司开展资产管理业务，有利于其经营的多元化、增加利润来源。但作为新进入，者和后来者在资产管理领域也面临着激烈的竞争和挑战。同时，期货公司的资产管理业务具有投资范围广、、杠軒较高交易灵活等恃性，使得其面临的操作风险也比普通的投资理财产品更高，因此期货公司对资产管理产晶的操作凤险管望变得尤为重要。ＣＤ本文通过对期货公司资产管理业务的总体框架、运行流程

6、的具体分祈，总结出畑期货公司资产管理业务的自身特征和现状，进而得出ＣＤ期货公司资产管理业务在操作风险管里控制方面的现状。本文通过对ＣＤ期货公司的资产管理业务具体运营过程中在投资决策委员会、投资经理、集中交易室、信息技术、合规稽核等运营环节所产生的操作风险进行梳理，推导出ＣＤ期货公司资产管理业务在操作风险管理方面的优化方案。ＣＤ期货公司资产管理业务操作风险管理的优化方案从目标、原则、组织架构、风险报告四个方面进行设计。最后根据ＣＤ期货公司资产管理业务的运行流程、操作风险管理的现状、设计

7、的优化方案提出具体的操作风险管理的优化措施，如ＣＤ期货公司资产管理业、务组织架构调整对投资品种进行流动性和杠杆管理、对程序化交易的产品进行人员和参数的双重实时监测等。使其措施具对ＣＤ＾期货公司资产管理业务！乂及其他期货类资产管理业务更具有针对性、指导性和实践性。关键词：ＣＤ期货公司资产管理期货公司操作风险管理１ＡｂｓｔｒａｃｔＡｂｓｔｒａｃｔＴｈｅａｓｓｅｔｍａｎａｇｅｍｅｎｔｉｎｄｕｓｔｒｙｉｎｃｈｉｎａｈａｓｂｅｅ打ｉｎｃｒｅａｓｉｎｇｌｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔａｎ

8、ｄｙｐｓｔｒｅｎｔｈｅｎｅｄｗｉｔｈａｓｅｒｉｅｓｏｆｆｉｎａｎｃｉａｌｏｌｉｃｅｎａｃｔｅｄ．Ｆｕｔｕｒｅｓｃｏｍａｎｉｅｓａｒｏｖｅｄｇ，ｐｙｐ，ｐｐｉｎｔｏｔｈｅｉｎｄｕｓｔｒｒｏｆｉｔｆｒｏｍｈｅｆｉｎａｎｃｉａｌｌｉｃｉｒｅｅｓｔａｂＵｓｈｉｎｌｔｉｌｉｃｉｔｙｐｔｐｏｅｓ