关于修订证券代码分配规则的通知

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1、发文：上海证券交易所文号：上证交字〔2009〕20号日期：2009-8-10关于修订证券代码分配规则的通知各会员单位：为加强业务与技术管理，确保市场交易的正常开展，现对《上海证券交易所证券代码分配规则》（上证交字［2007］6号）中的相关内容进行修订，具体修订内容如下。一、记账式贴现国债业务：新增020代码段用于交易，新增107代码段用于质押式回购标准券出入库（对应020代码段)。二、公司债业务：新增122000-122499用于交易，新增104000-104499用于质押式回购标准券出入库（对应122代码段)，新增751970-751999代码

2、段用于发行。三、国家发改委等核准发行的、登记在证券账户的债券业务：新增122500-122999用于交易；新增104500-104999用于质押式回购标准券出入库（对应122代码段)，新增751970-751999代码段用于发行。四、地方政府债业务：新增130代码段用于交易，新增106代码段用于质押式回购标准券出入库（对应130代码段)，新增751900-751969代码段用于发行。五、其他债券业务：新增105代码段，其中105000-105899－1－用于分离债（对应126代码段)质押式回购标准券出入库，105900-105999用于企业债（1

3、20代码段、129代码段）质押式回购标准券出入库；新增205代码段用于债券质押式报价回购；预留128代码段用于可交换公司债券交易。新规则自发布之日起实施，原《上海证券交易所证券代码分配规则》（上证交字［2007］6号）同时废止。请各会员单位密切配合，做好相关工作。特此通知。附件：上海证券交易所证券代码分配规则（2009年）附件上海证券交易所证券代码分配规则（2009年）一、本所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为000000-999999。六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后

4、三位为顺序编码区：123456－2－证券种类标识区顺序编码区二、证券产品代码分配规则首位代码产品定义０国债／指数１债券２回购３期货４备用５基金／权证６A股７非交易业务（发行、权益分配）８备用９B股三、证券业务代码分配规则第1位第2-3位业务定义000上证指数、沪深300指数、中证指数09国债(2000年前发行)10国债（2000年-2009年发行）19固定收益电子平台交易国债20记账式贴现国债90新国债质押式回购质押券出入库（对应010***国债）99新国债质押式回购质押券出入库（对应009***国债）100可转债（对应600***)，其中100

5、9**用于转债回售公司债及国家发改委等核准发行的、登记在证券账04户的债券（对应122***)出入库105000-105899用于分离债（对应126***)出入库，105900-105999用于企业债（120***、129***）出入05库06地方政府债出入库（对应130***)07记账式贴现国债出入库（对应020***)10可转债（对应600***)12可转债（对应600***)13可转债（对应601***)20企业债21资产证券化－3－122000-122499用于公司债，122500-122999用于国22家发改委等核准发行的、登记在证券账

6、户的债券26分离交易的可转换公司债28可交换公司债29企业债30地方政府债81可转债转股（对应600***），已不再增用90可转债转股（对应600***）91可转债转股（对应601***）92可交换公司债转股（对应128***）201国债回购（席位托管方式）02企业债回购03国债买断式回购04债券质押式回购（账户托管方式）05债券质押式报价回购310国债期货（暂停交易）500契约型封闭式基金10交易型开放式指数证券投资基金19开放式基金申赎21开放式基金认购22开放式基金跨市场转托管23开放式基金分红24开放式基金基金转换80权证(含股改权证、公

7、司权证)82权证行权600A股证券01A股证券700配股（对应600***）02职工股配股（对应600***）04持股配债05基金扩募06要约收购30申购、增发（对应600***）31持股增发（对应600***）33可转债申购（对应600***）35基金申购38网上投票(对应600***)40申购款或增发款（对应600***）41申购或增发配号（对应600***）43可转债发债款（对应600***）44可转债配号（对应600***）45基金申购款46基金申购配号－4－751000-751199用于国债分销，751900-751969用于地方政府债

8、（对应130***）分销，751970-751999用于公司债及国家发改委等核准发行的、登记在证51券账户的债券（对应122***）分销