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1、《北京行政学院学报》2003年第3期●政治·行政中图分类号:D63文献标识码:A文章编号:100827621(2003)0320001207论政府管制以及良好政府管制的原则□张成福毛飞(中国人民大学公共管理学院,北京100872)摘要:政府管制是政府运用公共权力,通过制定一定规则,对个人和组织的行为进行限制与调控的活动。政府管制有助于防止垄断,解决信息、外部性、内部性问题以及维护社会公正。政府管制并非万能的,也存在管制失灵的现象。政府管制改革的目的在于实现良好的管制。良好政府管制的基本原则包括:公共利益、必要性、可行性、开放性、法治、有效、协调、信息、比例
2、、简明。良好管制是中国政府管制改革的标杆。关键词:政府管制;管制失灵;良好的政府管制律限制模式。吉尔洪(Gellhom)和皮尔斯(Pierce)认一、政府管制的性质为,政府管制是对众多私人经济力量的法律控制形现代意义上的政府管制起源于19世纪末的美式中的一种;管制是“管制者的判断对商业或市场国,是政府管理社会、经济事务的一种工具。1887判断的决然取代”;管制与一般法律限制之间是有年,为解决铁路运费的问题,美国国会成立了第一区别的,前者是规定性的(prescriptive)而后者是禁个现代意义上的管制机构———州际商业委员会,许止性的(proscripti
3、ve)。法学视野下的政府管制研究多学者认为这标志着现代政府管制的产生。随着更强调行政程序以及对管制机构行为的司法控制。福利国家的出现和发展,政府管制扩展到社会生活政治学中的政府管制通常更关注公共利益与的各个领域,以至于形成所谓的“管制国家”。在学公共权力的行使。米尼克(Mitnick)认为政府管制术研究领域,有关政府管制的研究文献不计其数,是针对私人行为的公共行政决策,是从公共利益出研究角度也不尽不同。发而制定的规则。里普莱(Ripley)和弗兰克林经济学中的政府管制往往意味着政府对于市(Franklin)将管制政策分为竞争性管制与保护性管场经济的一种调控
4、方式。有的学者认为,政府管制制,前者是指政府对特许权和服务权的分配,后者代表着介于政府直接控制(如国有化)与间接控制指“通过设立一系列条件控制私人行为而达到保护[1](税收)之间的一种中间控制模式。也有的学者公共利益的政策”。梅尔(Meier)把政府管制定义认为,管制是由行政机构制定并执行的直接干预市为政府控制公民、公司和非政府组织行为,实现一场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策定政治目的的政治过程。在政治科学的视野下,政[2]的一般规则或特殊行为。在经济学视野中的政府管制意味着国家权力对个人或组织判断、行为的府管制通常意味政府对经济问题、特别是市场
5、失灵限制与影响。的一种特殊回应。无论是何种视角中的政府管制,都有共同的涵法学中的政府管制往往意味着一种特殊的法义,即政府运用公共权力,通过制定一定的规则,对收稿日期:2003202220作者简介:张成福(19632),男,中国人民大学公共管理学院副院长、教授、博士生导师,法学博士;毛飞(19792),男,中国人民大学公共管理学院硕士研究生。—1—©1994-2010ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net《北京行政学院学报》2003
6、年第3期●政治·行政个人和组织的行为进行限制与调控。对于政府管质量等一系列不良后果。制的内容,学术界有最广义、广义和狭义三种不同过度竞争对市场经济造成的负面影响日益凸的理解。现出来,缺乏政府管制的市场竞争往往给许多行业[8]OECD将政府管制定义为政府对于企业、公民的发展带来损害。政府管制能够通过限制掠夺性以及政府自身的一种限制手段。政府管制由经济定价等方式抑制过度竞争,保证市场经济的健康发管制、社会管制与行政管制三部分组成。经济管制展。直接干预企业行为与市场运行,社会管制维护诸如经典的市场理论假设市场竞争中的信息是完健康、安全、环境保护等社会价值,行政管
7、制关注政全的,而现实中这种假设并不成立;市场信息不完[3]府内部的规程与运行机制。这就是最广义上的政全往往使市场无法实现资源的有效配置。政府管府管制。制有助于解决信息问题,减少市场交易的成本和不植草益认为管制是指依据一定规则对构成特确定性。定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动外部性指的是经济活动中的外部经济与外部进行限制的行为。政府管制分为经济性管制与社不经济现象,意味着经济活动的成本或收益为与该会性管制两类;前者的目的在于应对自然垄断等市经济活动无关的人所得;内部性指的是交易的成本[9]场失灵现象,后者的目的在于解决诸如社会公正等或收益由组织内部的
8、无关人员所得。政府管制通[4]市场机制无法解决的问题。这是广义上的
