企业高管股权激励与研发投资研究

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1、独创性声明学位论文题目：全些齑筻丛抠邀励生珏发投资塑窥本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。学位论文能泻、纠辛签字魄川年铲月舢学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院(筹)可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等

2、复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密，口保密期限至年月止)。学位论文作者签名=≯葛一争签字日期：2-ol乡年牛月多D日导师签名：绛易签字日期：加13年毕月弓D日目录捅望⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．IABSTRACT⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．III第1章绪论⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯l1．1研究的背景与问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯⋯⋯．，11．1．1研究背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．11．1．2研究问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21．2研究的目的及思

3、路⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21．2．1研究目的⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21．2．2研究思路⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．31．3国内外研究文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．31．3．1企业研发投资研究．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31．3．2企业高管股权激励研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．61．3．3高管股权激励与研发投资关系研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯71．4研究的内容与方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯91．4．1研究内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．91．4．2研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10第2章理论基础⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．112．1相关概念界定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．112．1．1高级管理者范围⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯112．1．2股权激励⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯112．1．3研发⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．122．2委托代理理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．142．3信息不对称理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．162．4激励理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．172．5技术创新理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17第3章理论分析与研究假设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．193，1委托代理关系问题⋯⋯⋯⋯⋯

5、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯193．2股权激励的必要性分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．193．3研究假设的提出⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21第4章股权激励和研发投资的数据来源及统计分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．234．1数据来源与样本选取⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．234．1．1股权激励和研发投资的数据来源⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．234．1．2研究样本选取⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．244．2研究样本的统计分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．244．2．1全样本均值比较分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．244．2．2行业比较分析⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．254

6、．2．3地区比较分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．274．2．4不同企业性质下的比较分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．28第5章企业高管股权激励与研发投资关系的实证研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯315．1研究设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．315．1．1实证研究数据⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．315．1．2变量定义与计量⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．315．1．3模型设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．345．2描述性统计分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．345．3股权激励对研发投资的影响分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯365．3．1全样本混合回归分析⋯⋯．⋯⋯

7、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯365．3．2不同行业下股权激励对研发投资的影响分析⋯⋯⋯⋯⋯．．385．3．3不同地区公司股权激励对研发投资的影响分析⋯⋯⋯⋯⋯405．3．4不同控股股东下股权激励对研发投资的影响分析⋯⋯⋯⋯．4l5．4稳健性检验⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．425．4．1基于股权激励内生性视角的测试⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯425．4．2改变被解释变量的测试⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．45第6章研究结论与建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．476．1主要研究结论⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯476．2政策建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．486

8、．3研究局限与展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯